Bűnözés és csalás

A SEC mindig is a bennfentes kereskedelmet folytatta tevékenysége kulcsfontosságú elemeként. Íme néhány a legjelentősebb eset az évek során.

Az IPO lezárási periódusa olyan szerződéses korlátozás, amely megakadályozza a bennfenteket, hogy a részvényeket a társaság nyilvánosságra hozatala után eladják.

Ismerje meg a pénzmosásnak a vállalkozásokra gyakorolt ​​káros hatásait, valamint a pénzmosás elleni intézkedéseket, amelyeket a vállalkozások használhatnak a pénzmosás elleni védekezésre.

Ismerje meg azokat a módszereket, amelyeket a bűnözők használnak, amikor pénzmosást keresnek. Számos különféle módszert használnak, és gyakran rétegesek.

Ismerje meg, hogyan befolyásolja a pénzügyi szolgáltatási ágazatot a kormányzati szabályozás és az iparágat érintő különféle szabályozások.

A számviteli csalás a pénzügyi kimutatások szándékos manipulálása a társaság pénzügyi helyzetének homlokzatának megteremtése érdekében.

Olvassa el az Egyesült Államokban a befektetési bankokra vonatkozó átfogó rendeleteket, kezdve a Glass-Steagall törvényt és a Dodd-Frank törvényt.

Tudja meg, hogyan működnek a Pénzügyi Akció Munkacsoport és a Nemzetközi Valutaalap a pénzmosás globális szintű problémáinak megoldásában.

Ismerje meg, hogy az ügynök-ügynök problémája milyen gyakran vezet erkölcsi veszélyekhez az ügynök és az ügyvivő közötti eltérő kívánt eredményekkel járó megállapodás összefüggésében.

Tudja meg, hogyan szabályozzák az vagyonkezelési ipart és hogyan illeszkednek ezek a rendeletek a pénzügyi ágazat szabályozásának szélesebb körébe.

Tudjon meg többet a Bázel III szabályairól és arról, hogyan befolyásolják a bankszektor befektetőit. A bankok kevésbé prociklikus jellegűvé váltak, kényszerítve őket tőkebevonásra.

Ismerje meg, hogy milyen jogokkal rendelkezik minden köztulajdonos, és értse meg, milyen jogorvoslati lehetőségeket lehet igénybe venni, ha a kibocsátó társaság megsérti ezeket a jogokat.

Megértsék, mit jelent megbízottként lenni, amikor a bizalmi kötelességek felmerülnek. Tanuljon meg néhány gyakorlati példát a bizalmi kötelességről.

A Nemzetközi Valutaalap (IMF) és a Világbank közötti fő különbség a céljaikban és funkcióikban rejlik. Az IMF felügyeli a világ monetáris rendszerének stabilitását, míg a Világbank célja a szegénység csökkentése.

A szivattyú- és dump-átverés olyan személyek jogellenes cselekedete, akik a birtokukban lévő részvényeket reklámozzák és eladják, miután a részvényárfolyam megnőtt az érdeklődés miatt.

Magas a kereslet a nem állampolgárok által az amerikai részvényekbe irányuló külföldi befektetések iránt. Fedezze fel, milyen akadályok vannak az értékpapírok birtoklásakor, és hogyan lehet azokat legyőzni.

Amikor az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) polgári keresetet indít, nagy esély van arra, hogy valamilyen pénzbírságot szabnak ki.

A széles körben elterjedt vállalati csalásokra és kudarcokra reagálva a Kongresszus elfogadta a 2002. évi Sarbane-Oxley törvényt, amely új szabályokat vezetett be a vállalati közzététel, a kormányzás, az ellenőrzés, a jelentéstétel és a kockázatkezelés vonatkozásában.

A bankoknak a Bázel III szabványoknak megfelelő minimális likviditási fedezettségét a fázisban kell kezdeni, amely 2016-ban 70% -ra kezdődik, és 2019-re 100% -ra növekszik.

Tudjon meg többet arról, hogy a Volcker-szabály tiltja a bankokat bizonyos tevékenységek elvégzésében, például a védett kereskedelemben és a fedezeti alapokban tulajdonosi részesedéseknek.

Ismerje meg, mit követelnek az amerikai és az EU állami társaságoktól a magánvállalatokhoz képest a nyilvános beszámolással kapcsolatban.

Olvassa el a 2008. évi pénzügyi válsággal kapcsolatos fő szövetségi válaszokat, például a Dodd-Frank Wall Street-i reformtörvényt és a bajba jutott eszköz-segélyprogramot.

Fedezze fel néhány, az Egyesült Államok pénzügyi intézményeit és piacát felügyelő fő szabályozó ügynökség felelősségét.

Fedezze fel azokat a különféle követelményeket, amelyeknek a társaságnak meg kell felelnie annak érdekében, hogy részvénytársaságként elismerjék és vegyenek részt.

A Pro bono vagy a pro bono publico latinul jelenti a közjót; leginkább akkor alkalmazzák, amikor a szakmai szolgáltatást önkéntes alapon nyújtják.

Mielőtt az értékpapírokat, például részvényeket, kötvényeket és értékpapírokat felkínálhatnák a nyilvánosság számára történő eladásra, először regisztrálni kell az Értékpapír- és Tőzsdebizottságon (SEC).

Kettős merítés akkor fordul elő, amikor egy bróker kétszer fizeti meg ugyanazt az ügyletet. Etikátlannak tekintik, és nagy bírságot von maga után.

Rusnak rejtett veszteségeit opciók és magasabb szintű devizaszerződés felhasználásával rejtette el.

A piramis és a Ponzi rendszereknek számos olyan jellemzőjük van, amelyekkel csalják a befektetőket azzal, hogy elfogadják a tőkét, amelyet saját, nem pedig a befektetők nyereségére használnak fel.

A 13D. Ütemterv azért fontos, mert hasznos információkat szolgáltat a befektetőknek mindazonról, amit egy befektető tudni akar.

A fogyasztói árindex (CPI) meghatározásához az Egyesült Államok gazdaságában több mint 200 áru és szolgáltatás átlagos árszínvonalának változásait használják.

Tudja meg, mi történik, amikor egy társaság benyújtja a 7. vagy a 11. fejezet csődjét, és hogyan befolyásolja a részvényesi tőkét.

Ismerje meg azokat a feltételeket, amelyek megkövetelik a fedezeti alapok tanácsadóitól az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottsága regisztrációját.

Előfordulhat, hogy kiskorú személy brókerszámlával rendelkezik a saját nevével, de ehhez szülőt vagy gyámot kell bevonnia.

Fedezze fel, hogy az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) hogyan különbözik a Pénzügyi Szabályozó Hatóságtól (FINRA).

A javasolt szabály segíthet azoknak a munkavállalóknak, akik nem férnek hozzá a munkáltató által biztosított nyugdíjazási tervekhez, megtakarítva a nyugdíjba vonulást a Több munkaadói terv révén.

A kitörés egy olyan típusú csalás, amelynek célja a megszerzett kártya maximalizálása a számla kifizetésének szándéka nélkül.

A számítógépes bűnözés egyre növekszik az amerikai vállalkozások körében, és drága számukra.

A vállalati vezérigazgatók magas szintű visszaesése nem új jelenség. Itt van az öt legelterjedtebb és legnevezetesebb vezérigazgatói etikai hiba.

Merüljön el a vállalati kém világába.