Az önkereskedelem akkor jelentkezik, amikor a vagyonkezelő a tranzakciók saját érdekében áll, nem pedig ügyfeleinek érdekeiben.
Bűnözés és csalás
-
A leválasztott számla olyan letéti számla, amelyet jogi eljárással vagy bírósági végzéssel lefoglaltak.
-
A 63. sorozat egy értékpapír vizsga és licenc, amely feljogosítja a tulajdonosot, hogy megbízásokat kérjen bármilyen típusú értékpapírra egy adott államban.
-
Az értékpapír-iparban az elszámolási időszak az az időtartam, amely a kereskedés időpontja - az értékpapírra vonatkozó megbízás végrehajtása és az elszámolás napja - a kereskedelem végső időpontja között van.
-
Az árnyékbanki rendszer olyan szabályozatlan pénzügyi közvetítőkre vonatkozik, amelyek megkönnyítik a hitelteremtést a globális pénzügyi rendszerben.
-
A szétválasztható záradék kimondja, hogy a szerződés feltételei függetlenek egymástól.
-
A polcok regisztrációja olyan szabályozás, amelyet egy vállalat felhívhat az USA SEC regisztrációs követelményeinek való megfelelésre.
-
A rövid és a torzítás olyan illegális gyakorlat, amely magában foglalja a befektetők részvényeinek rövidítését, majd a pletykák terjesztését annak árának csökkentése érdekében.
-
A Sherman monopóliumellenes törvény az 1890-es amerikai törvényhozás, amely a gazdasági versenyképesség fokozása érdekében tiltotta a vagyonkezelő társaságokat - monopóliumokat és kartelleket.
-
A rövid eladási szabály az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) kereskedési rendelete volt, amely korlátozta az értékpapírok rövid értékű eladását abban, hogy a részvények piaci árába csökkenjen.
-
A Securities Investor Protection Corporation felügyeli a csődbe ment brókerkereskedők felszámolását, majd eszközöket ad vissza ügyfeleinek.
-
Sir Allen Stanford egy volt bankár, akit 8 milliárd dollárt meghaladó értékpapír-csalással ítéltek el.
-
Az Értékpapír-ipari Szabályozó Hatóság (SIRA), amelyet ma FINRA-nak hívtak, volt egy olyan testület neve, amely a NASD és a NYSE szabályozó egységeit egyesítette.
-
Az 1996-os kisvállalkozások munkahelyi védelméről szóló törvény olyan jogszabály, amely megemelte a minimálbért, egyszerűsítette a nyugdíjszabályokat és az adókat a kisvállalkozások számára.
-
A dohányzó pisztoly vitathatatlan bizonyítékként szolgál, különösen a bűncselekmény esetében.
-
A szociális mérnöki tevékenység célja az emberi gyengeségek kiaknázása az információkhoz és a védett rendszerekhez való hozzáférés érdekében.
-
A „Smurf” egy olyan nyelvnyelvi kifejezés, amely pénzmosónak szól: valaki, aki arra törekszik, hogy elkerülje a kormányzati ügynökségek ellenőrzését azáltal, hogy egy nagy összegű pénzeszköz-tranzakciót kisebb jelentőségű tranzakciókba osztja a jelentési küszöb alatt.
-
A lágy dollárok arra utalnak, amikor egy bróker bizonyos kockázatokat ad a befektetési menedzsernek cserébe azért, hogy a társaságon magas jutalékú ügyleteket hajtson végre.
-
Értékpapír-átadási ügynökök Medalion Program egy ellenőrző rendszer az átutalást igénylő értékpapírokhoz alkalmazott egyedi aláírások garantálására.
-
A stare decisis jogi doktrína, amely a bíróságokat arra kötelezi, hogy a történeti eseteket kövessék, amikor hasonló ügyben döntést hoznak.
-
Az állami tisztviselő olyan kormányzati ügynökség vagy tisztviselő, aki felügyeli és végrehajtja az értékpapír-ügyletekre vonatkozó állami szintű szabályokat.
-
A csalásokról szóló törvény olyan jogi fogalom, amely kimondja, hogy bizonyos típusú szerződéseket írásban kell végrehajtani, hogy azok érvényesek legyenek.
-
A kongresszusi tudásról szóló törvény megszüntetése, vagy
-
Az ellátási lánc támadása egy kibertámadás, amely megkísérli a vállalatot károsítani azáltal, hogy kiaknázza az ellátási lánc hálózatának sebezhetőségét.
-
A SAR a bank titoktartási törvény által biztosított eszköz a gyanús tevékenységek nyomon követésére, amelyeket általában más jelentések nem jelölnek meg.
-
A Taft-Hartley törvény egy 1947-es szövetségi törvény, amely tiltja egyes gyakorlatokat és előírja a szakszervezetek pénzügyi és politikai tevékenységeinek nyilvánosságra hozatalát.
-
A ragasztási szabály különös figyelemmel kísérését igényli a nehéz helyzetben lévő FINRA nyilvántartásba vett személyek és az ilyen személyeket nagyszámú alkalmazottat foglalkoztató cégek.
-
Az 1991. évi távközlési fogyasztóvédelmi törvény (TCPA) egy amerikai törvény, amelyet a fogyasztók telemarketinggel kapcsolatos aggodalmainak válaszában hoztak létre.
-
Harmadik fél általi ellenőrzés az, amikor egy külső szervezetet használnak az ügyfél információk és szándékok áttekintésére és megerősítésére a pontosság biztosítása érdekében.
-
A kötött értékesítés olyan termék illegális gyakorlata, amely egy terméket vagy szolgáltatást nyújt, azzal a feltétellel, hogy az ügyfél vásárol valamilyen más terméket vagy szolgáltatást.
-
A hitelezési törvény (TILA) egy szövetségi törvény, amelyet 1968-ban fogadtak el, hogy segítse a fogyasztók védelmét a hitelezőkkel és a hitelezőkkel folytatott kapcsolatai során.
-
A billenés a nyilvános forgalmazású társaságról lényeges nem nyilvános információ nyújtása olyan személy számára, aki nem jogosult az információ megszerzésére.
-
Általánosságban elmondható, hogy a polgári bíróságon felmerülő minden igény, a szerződéses jogviták kivételével, a károkozási jog hatálya alá tartozik.
-
A TRACE olyan program, amely lehetővé teszi az elfogadható fix kamatozású értékpapírok tőzsdén kívüli ügyleteinek jelentését.
-
A háromszoros károk olyan kártérítések, amelyeket a bíróság ítél meg a domináns felperesnek, és amelyek tényleges vagy kompenzációs károk háromszorosát jelentik.
-
Az alagút az illegális üzleti gyakorlat, amikor a többségi részvényes vagy a magas szintű bennfentes személyes haszonszerzés céljából maga irányítja a társaság vagyonát.
-
A kétfaktoros hitelesítés (2FA) a biztonság második szintje, a jelszó mellett a fiókhoz vagy a rendszerhez való hozzáféréshez.
-
Az árukapcsolás gyakran illegális intézkedés, amikor egy termék megvásárlásához a fogyasztónak meg kell vásárolnia egy másik, külön piacon létező terméket.
-
Az ultra vires cselekedetek bármely olyan cselekedet, amelyet a társaság cselekményeire felvázolt jogi felhatalmazáson kívül hajtanak végre.
-
Az underground gazdaság olyan illegális gazdasági tranzakciókat ír le, amelyek nem felelnek meg a kormányzati jelentéstételi követelményeknek.