Mi volt az értékpapír-ipari szabályozó hatóság?
Az Értékpapír-ipari Szabályozó Hatóság (SIRA), amelyet ma FINRA-nak hívtak, volt egy olyan testület neve, amely a NASD és a NYSE szabályozó egységeit egyesítette. Az értékpapír-ipari szabályozó hatóságot azért hozták létre, hogy irányítsa az értékpapír-brókerek és a befektetõ közönség közötti üzleti gyakorlatokat, szabályozva mind a tagjait, mind a kapcsolt piacot. Az önszabályozó szervezet (SRO) gyökerei mind az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD), mind a New York-i Értéktőzsde szabályozó leányvállalatainál láthatók. A két független szabályozó szervezet konszolidációjának célja a párhuzamos funkciók és a szabálytalanságok kiküszöbölése, valamint a két független SRO költséghatékonyságának csökkentése volt. A SIRA-t 2007-ben visszavonták a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) javára.
SIRA magyarázat
Bár a SIRA szabályozói felügyeleti szerepe a mai napig FINRA néven folytatódik, a SIRA név különösen rövid élettartamú - összesen körülbelül három héttel. Miután az új elõnézetet nyilvánosságra tették az elõnézetekben, a szabályozó hatóság tudomásul vette, hogy a „SIRA” név zavart okozhat, vagy egyesek akár sértõnek is tekinthetik, mivel hasonlít a hagyományos életrajzokra utaló arab kifejezéshez. Muhammadból "- mondta az akkori NASD elnöke és vezérigazgatója, Mary Schapiro. A "Sirah", amely Muhammadról szóló életrajzi szövegekre utal, arra késztette a NASD-t és a NYSE-t, hogy fontolja meg újra a nevet azon aggodalmak miatt, amelyek szerint kulturálisan érzéketlenek lehetnek.
A SIRA története és szerepe
Az NASD 1939-ben kezdte meg működését az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) szabályainak bevezetésével, amelyek lehetővé tették az önszabályozó szervezetek létrehozását. A modern önszabályozó szervezetek, például a SIRA (és a FINRA) megjelenése az elektronikus kereskedési rendszerek elfogadásában mutatkozik meg, például az NASD által az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASDAQ) 1971-ben elindított tőzsdenél. 1998-ban a Az NASD és az AMEX részvénypiacok egyesültek, majd a NASDAQ 2000-ben elválasztott a NASD-től. 2007-ben a SEC egy új SRO-t támogatta az NASD utódjához. A SIRA / FINRA az NASD szabályozó ágának egyesítésével jött létre az NSE végrehajtási, választottbírósági és tagszabályozó egységeivel. A FINRA 2007. július 30-án jelentette be a működés megkezdését. Ez az Egyesült Államok legnagyobb értékpapír-brókerek és -kereskedők nem kormányzati szabályozó szervezete.
A SIRA most a Dubai biztonsági iparági szabályozójának, a Biztonsági Iparág Szabályozó Ügynökségének hivatkozik, amelyet 2017-ben indítottak a kiberbiztonság és más biztonsági kérdések felügyelete céljából.
