Bűnözés és csalás

Az N-CSR SEC formanyomtatvány egy olyan űrlap, amelyet egy bejegyzett alapkezelő befektetési társaság kitölti és benyújtja az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC), miután az éves és féléves jelentéseket a részvényeseknek továbbították.

Az N-SAR SEC űrlap egy amerikai értékpapír- és tőzsdei (SEC) iratok, amelyek a regisztrált befektetési alapkezelő társaságokra vonatkoznak.

Az NSAR-A SEC félévenkénti bejelentés volt a SEC-nél, amelyet a regisztrált befektetési alapkezelő társaságok pénzügyi év első hat hónapja végén nyújtanak be.

A (z) NT 10-Q. Sz. Formanyomtatvány olyan társaságok, amelyek nem tudják időben benyújtani negyedéves pénzügyi eredményeik bejelentését.

A SEC PRA 14A formanyomtatvány egy olyan formanyomtatvány, amelyet be kell nyújtani az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnak a részvényesek szavazását igénylő ügyekben.

A PRE 14C SEC formanyomtatvány biztosítja a kibocsátókban szavazati joggal rendelkező értékpapír-tulajdonosokat a SEC 14A.

Az SB-2 SEC formanyomtatvány bizonyos kisvállalkozások számára az értékpapír-piaci tőzsdebizottságnál (SEC) történt.

Az S-6 S-formanyomtatvány az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) általi bejelentés, amelyet az egyes befektetési alapok használnak az általuk kibocsátott értékpapírok nyilvántartásba vételéhez.

A PRER14A SEC űrlap az SEC bejelentése, amelyet be kell nyújtani a regisztráló számára, amikor az előzetes proxy anyagokat felülvizsgálják.

A PRRN14A SEC formanyomtatvány benyújtása a SEC-hez, amikor a nem menedzsment előzetes meghatalmazást kérő anyagokat felülvizsgálják, és a részvényesek szavazata szükséges.

Az N-14 SEC formanyomtatvány a SEC-hez történő benyújtás, amelyet minden alapkezelő befektetési társaság és üzleti fejlesztő társaság felhasználhat bizonyos tranzakciók regisztrálására.

A PX14A6G SEC űrlap a mentességi felhívásról szóló értesítés, amelyet a SEC-hez nyújtottak be, és amely értesíti a részvényeseket, hogy mentesül a hagyományos megkeresési szabályok alól.

Az S-11 S-formanyomtatvány egy irattartó, amelyet az ingatlanbefektetési alapok (REIT) értékpapír-kibocsátásának regisztrálására használnak.

Az N-54C. Számú SEC űrlap egy befektetési társaság által kitöltött formanyomtatvány, melynek célja az önkéntes választás visszavonása, amelyet üzleti fejlesztési társaságként kell szabályozni.

Az NQ SEC formanyomtatvány egy dokumentum, amely kétévente ismerteti a regisztrált alapkezelő befektetési társaságok teljes portfólióállományát.

Az N-PX SEC formanyomtatványt a befektetési alapok tölti ki az alapban tartott értékpapír szavazati meghatalmazásainak közzététele céljából. Az űrlapot minden évben a SEC-hez iktatják be, a június 30-ig tartó 12 hónapos időszakra.

Az S-3 SEC-forma egy egyszerűsített biztonsági regisztrációs formanyomtatvány, amelyet azok a vállalatok használhatnak, amelyek eleget tettek a korábbi jelentési követelményeknek. Általában a közönséges részvényekkel vagy az előnyben részesített részvényekkel párhuzamosan nyújtják be.

Az S-2 S-formanyomtatvány az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) formanyomtatványa volt, amely egyszerűsített regisztrációként szolgált új értékpapírok kibocsátására.

Az S-3D SEC formanyomtatvány olyan irat, amelyet a nyilvánosan forgalmazott társaságok benyújtanak a SEC EDGAR rendszeréhez, amikor a részvényesek nevében értékpapírokat vásárolnak.

Az S-8 SEC űrlap a munkavállalói juttatási programok részeként felkínált értékpapírok regisztrációs űrlapja.

A SEC T-3 formanyomtatvány egy behúzás minősítésére vonatkozik, amelyet be kell nyújtani az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC).

Az U-1. SEC űrlap egy társaság által az Értékpapír-tőzsde Bizottsághoz benyújtott bejelentés vagy nyilatkozat kibocsátásáról vagy eladásáról.

Az U-3A-2. Sz. SEC formanyomtatványt be kellett nyújtani a SEC-hez az 1935. évi közműszolgáltató társaságokról szóló törvény (PUCHA) alóli mentesség alól.

A SEC T-1 formanyomtatvány a vállalati vagyonkezelő számára való jogosultságról szóló nyilatkozatot kell benyújtani, amelyet a SEC-hez kell benyújtani a kötvénytulajdonosok jogainak védelme érdekében.

Tanúsítvány, amely összefoglalja a leendő közhasznú társaságok bármilyen közüzemi létesítmény lízingszerződését. Az U-7D SEC formanyomtatvány tartalmazza a létesítmény költségeinek bontását, valamint a finanszírozási feltételeket és magának a létesítménynek a leírását.

Az USA Értékpapír- és Tőzsdebizottsága által megkövetelt SEC X-17A-5 formanyomtatvány jelentése a regisztrált brókerkereskedők pénzügyi és működési állapotáról.

A SEC MEF bejelentések olyan bejelentések, amelyek az értékpapírok további 20% -ának nyilvántartásba vételére vonatkoznak egy ajánlatkérésre, az 1933-as értékpapír-törvény 462. cikkének b) pontja szerint.

Az U-5S SEC formanyomtatvány az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) által benyújtott bejelentés, amelyet minden regisztrált holdingtársaságnak évente be kell nyújtania.

A SEC 13D jegyzőkönyve egy jelentés, amelyet a befektetőknek be kell nyújtaniuk, hogy értesítsék a SEC-t a társaság részvényeinek több mint öt százalékát meghaladó részesedéséről.

A SEC POS AM bejelentést olyan vállalkozások készítik, amelyek bejelentkeztek az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottságához.

A SEC RW bejelentést olyan társaságok készítik, amelyek hivatalosan visszavonják a függőben lévő értékpapír-nyilvántartásba vételt.

A SEC 13-E-3. Ütemterve egy ütemterv, amelyet egy nyilvános részvénytársaságnak vagy kapcsolt vállalkozásnak be kell nyújtania az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC), amikor az a társaság \

A 16. szakasz az 1934-es értékpapír-csere törvény része, amely leírja az igazgatók, tisztviselők és a fő részvényesek szabályozási nyilvántartási felelősségét.

A Belső Bevételek Kódex 1202. szakasza értelmében a kiválasztott kisvállalati részvények tőkenyereségei nem tartoznak a szövetségi adó alá.

A 12D-1. Szakasz és az 1940. évi befektetési társasági törvény szerinti mentességek szabályokat és korlátokat határoznak meg a befektetési alapok egymásba történő befektetésének módjára.

Az értékpapír-csalás a fehérgalléres bűncselekmény egyik formája, amely álcázott csalási rendszert rejteget annak érdekében, hogy pénzügyet szerezzen a befektetőktől.

A biztonságos elektronikus tranzakciók korai e-kereskedelmi protokollok, amelyeket a hitelkártya-adatok online védelme érdekében használtak.

Az 1933-os értékpapír-törvény egy szövetségi jogszabály, amelyet az 1929. évi piaci összeomlás eredményeként fogadtak el.

A SEC hozam az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) által kidolgozott standard hozamszámítás, amely lehetővé teszi a kötvényalapok tisztességesebb összehasonlítását.

A SEDAR egy kanadai elektronikus iratgyűjtő rendszer, amely lehetővé teszi a tőzsdén jegyzett társaságok számára, hogy szabályozási célokra jelentést tegyenek az értékpapírokkal kapcsolatos információikról.