Mi az a SEC U-1 forma?
A társaság által az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz benyújtott, értékpapírok kibocsátására vagy eladására, eszközök megszerzésére vagy eladására vonatkozó kérelem vagy nyilatkozat. Az U-1 űrlap korábban az értékpapírok nyilvántartására szolgáló egységes alkalmazás volt, amely most már elavult.
SZÜKSÉGES UTASÍTÁS SEC U-1
Az U-1 formanyomtatvány annak a csomagnak a része volt, amelyet be kell nyújtani az SEC-nek az 1989. áprilisában elfogadott kisvállalati részvény-nyilvántartás (SCOR) részeként. Az SCOR formanyomtatványt olyan társaságok számára fejlesztették ki, amelyek célja tőkebevonás. értékpapírok nyilvános forgalmazása, amelyek bizonyos rendeletek alapján mentesek voltak a SEC-n belüli nyilvántartásba vételtől.
Az U-1 nyomtatványon kívül a nyilvántartásba vétel iránti kérelemben benyújtandó egyéb dokumentumok magukban foglaltak: a tájékoztató két példányát, az összes kiállított anyagot a SEC-hez benyújtva, valamint az alkalmazandó bejelentési díjakat. A kibocsátónak külön U-1 űrlapot kellett benyújtania minden olyan államban, ahol értékpapírokat kíván eladni, feltüntetve az ebben az államban nyilvántartott értékpapírok számát.
Kék ég törvények
Az U-1 forma a kék égbolt törvények olyan része, amely védi a befektetőket. A kék égbolt törvények olyan állami rendeletek, amelyek biztosítékként szolgálnak a befektetők számára az értékpapír-csalás ellen. Az egyes államokonként eltérő törvények általában előírják az új kibocsátások eladóinak, hogy regisztrálják ajánlataikat és adják meg a pénzügyi adatokat. Ez lehetővé teszi a befektetők számára, hogy döntéseiket ellenőrizhető információkra alapozzák.
A kifejezés állítólag az 1900-as évek elején jött létre, amikor a Legfelsőbb Bíróság igazságszolgáltatása kijelentette, hogy óvja a befektetőket a spekulatív vállalkozásoktól, amelyek "ugyanolyan értékűek, mint a kék ég foltja". Az 1929-es tőzsdei összeomláshoz vezető években voltak olyan esetek, amikor a vállalatok magasztos, megalapozatlan ígéreteket tettek a nagyobb nyereség elérésére.
Az U-1 formanyomtatvány a következő információkat igényli: Kibocsátó és az állam székhelyének neve és címe; teljes részvénykibocsátás és ár; a felszámítandó maximális jutalék; azon államok listája, amelyekben javasolt az értékpapírok eladása a nyilvánosság számára; sorolja fel azokat az államokat, ha vannak ilyenek, amelyek megtagadták az értékpapírok nyilvános eladását; benyújtja a regisztrációs nyilatkozat és a tájékoztató két példányát; biztosítja az Alvállalkozási Jegyzőkönyvet, biztosítja az ajánlatokkal kapcsolatban felhasználandó hirdetési anyagok másolatát; nyújtsa be az ügyvéd véleményének aláírt példányát, amelyet az 1933. évi értékpapír-törvény alapján a regisztrációs nyilatkozattal együtt nyújtottak be.
