Mi az a N-PX formátum?
Az N-PX SEC formanyomtatványt a befektetési alapok és más regisztrált alapkezelő befektetési társaságok töltik ki, hogy közzétegyék a meghatalmazott szavazatokkal kapcsolatos eljárásokat. Ez részletezi a befektetőknek, hogy az alapok hogyan szavaznak meghatalmazásokra az általuk tartott különböző értékpapírokkal kapcsolatban. A nyomtatványt minden évben benyújtják az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC) a június 30-ig tartó 12 hónapos időszakra vonatkozóan.
A pénzeszközöket a SEC kéri, hogy minden évben legkésőbb augusztus 31-ig benyújtsák az N-PX űrlapot. Mivel ezek az információk a nyilvánosság számára hozzáférhetők, a befektetők prox szavazási információkat találhatnak a befektetési alapokról a SEC szabadalmaztatott EDGAR adatbázisában. Itt található egy befektetési alap fél- és éves jelentése a részvényeseknek, regisztrációs nyilatkozat és egyéb SEC bejelentések.
Az N-PX
Az N-PX SEC formanyomtatvány-benyújtási követelményeket az 1940. évi befektetési társaságokról szóló törvény 30. cikke, valamint az 1934-es értékpapír-csere törvény 13. §-a és 15. szakaszának d) pontja szabályozza, amelyek előírják, hogy a befektetési társaságok és vagyonkezelők féléves és éves jelentéseket nyújtsanak be az a SEC és a részvényesek.
Az egyéneknek mindig hozzáférniük kell a regisztrált befektetési társaságok meghatalmazott szavazati nyilvántartásaihoz, az információk elérésével vagy közvetlenül a társaságtól kérésével vagy az SEC weboldalán keresztül. Számos vállalat az információkat online elérhetővé teszi a „Befektetői kapcsolatok” alatt, vagy díjmentes szám megadásával az emberek számára, akik levélben kérik másolatot.
A szövetségi törvény szerint a társaságoknak a kérés kézhezvételétől számított három napon belül díjmentesen meg kell adniuk a meghatalmazott szavazási nyilvántartásaikat. A befektetők megtudhatják, hogy a befektetési alap miként biztosítja a meghatalmazott szavazati nyilvántartását az éves vagy féléves jelentésben a részvényeseknek és a kiegészítő információk kimutatásában.
Információ a N-PX SEC formanyomtatványon található
A befektetési alapnak részletes információkat kell tartalmaznia az N-PX SEC formanyomtatványon az alapban tartott értékpapírokkal kapcsolatos ügyekben. Ez csak a részvényesek ülésein és akkor történik, amikor az alap szavazati joggal rendelkezik. Az N-PX nyomtatványon található információk közé tartozik a portfóliópapír kibocsátójának neve, a tőzsdei ticker szimbólum, az Egységes Biztonsági Azonosítási eljárások bizottsága (CUSIP) száma, a részvényesek ülésének időpontja és a kérdések rövid áttekintése. szavazásra vár, többek között lényeges információkkal. Még ennél is fontosabb, hogy a szavazati értékpapírokba befektető alapok kötelesek nyilvánosságra hozni a szavazás eredményét. Az alap elutasíthatja a javaslatot, tartózkodhat, visszatarthatja az igazgatók választását, valamint választhat a vezetés mellett vagy ellen.
