A T-3 SEC-formanyomtatvány meghatározása
A SEC T-3 formanyomtatvány egy behúzás minősítésére vonatkozik, amelyet be kell nyújtani az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC). A T-3 SEC-formanyomtatványnak meg kell adnia a kérelmező üzleti formáját és lakóhelyét. A kereset második része kifejti, hogy miért nem kellett a kérelmezőnek regisztrálnia a behúzást.
A formanyomtatványhoz szükség van az 1939-es Trust Indenture Act betartásához. Ez a törvény azokra az adósságpapírokra vonatkozik, mint például kötvények, kötvények és kötvények, amelyeket nyilvános eladásra kínálnak. Annak ellenére, hogy ezeket az értékpapírokat az értékpapír-törvény alapján lehet nyilvántartásba venni, csak akkor hozhatják forgalomba a nyilvánosság számára, ha a kötvénykibocsátó és a kötvénytulajdonos között létrejött hivatalos megállapodás, az úgynevezett bizalmi behatolás, megfelel e törvény szabványainak.
SZÜKSÉGESSÉG SEC SEC T-3
A T-3. Számú SEC formanyomtatványt az 1939-es Trust Indenture Act előírja. Ez azonban csak akkor szükséges, ha a kibocsátandó értékpapírok mentesülnek az 1933-as értékpapír-törvény alapján a nyilvántartásba vételtől. A T-3 forma a Trust Indenture Act (TIA).) egy olyan bevallás minősítésének kérelmezésére szolgáló formanyomtatvány, amely alapján egy hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok osztályát kibocsátják nem regisztrált ajánlatban. A T-3 forma különálló forma, ellentétben a T-1 és a T-2 nyomtatványokkal, amelyek ugyanazt a célt szolgálják, de mint értékpapírokról szóló törvény nyilvántartási kimutatásainak nyilvántartásba vett részei.
A T-3 forma viszonylag egyértelmű, ám tiltja az ajánlatokat, amíg a SEC-hez nem nyújtottak be képesítési kérelmet. A formanyomtatvány felkéri a kibocsátót, hogy röviden tegye közzé azokat a tényeket, amelyekre a kérelmező hivatkozott azon állítás alapjául, amely szerint az indenture értékpapírok nyilvántartása nem kötelező az 1933-os értékpapír-törvény alapján. Az űrlapon a képesítés iránti kérelmek az 1939-es bizalmi befolyásolásáról szóló törvény általános szabályai és rendeletei. Különös figyelmet fordít a 0-1 és 0-2 szabályok a szabályokban használt kifejezések jelentésére. Felhívjuk a figyelmet az 5a-3. Szabályra a támogathatósági és képesítési nyilatkozatok benyújtásáról, valamint a 7a-16. Szabályra a tételek beillesztésével, a tételek és válaszok közötti különbségtételre, valamint az utasítások elmulasztására vonatkozóan. A nyomtatvány azt is megköveteli, hogy a jelentkezők felsorolják és megnevezzék valamennyi leányvállalatát, biztosítóját és a cég igazgatóját vagy tisztviselőjét.
A kapcsolódó űrlapok a T-1, T-2, T-4 és T-6 űrlapok.
