Mi az a SEC-U-5S forma?
Az U-5S SEC formanyomtatvány az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnál (SEC) jelentkezett, amelyet minden regisztrált közüzemi holdingtársaságnak évente be kellett nyújtania. A nyomtatványnak tartalmaznia kellett az anyavállalatot, az összes törvényes leányvállalatot, a tulajdonban lévő törzsrészvények számát, a szavazati jog százalékát és a részvények könyv szerinti értékét, valamint az akvizíciók, eladások, tisztviselők, igazgatók, hozzájárulások, szerződések összefoglalóit. és pénzügyi kimutatások.
A SEC ezt az információt felhasználta a regisztrált közüzemi rendszer részesedésének, pénzügyeinek és működésének figyelemmel kísérésére.
A SEC U-5S űrlap megértése
Az 1935. évi közüzemi holdingtársaságokról szóló törvény 5. szakaszának első szabálya értelmében az „éves jelentésként” is ismert U-5S formanyomtatványt kellett előírni. Az 1935. évi törvény szabályozta az elektromos és földgázüzemű társaságok holdingtársaságait. Az U-5S formanyomtatvány előírja a közüzemi holdingtársaságok konkrét közzétételét, ideértve a rendszergazdaságokra és a beruházásokra, valamint az akvizíciókra vonatkozó részletes információkat. Az U-5S formanyomtatványt kötelezővé tették a 10-Q és 10-K szabványos jelentése mellett a SEC-nyilvántartásba vett társaságok esetében is.
Az 1935. évi törvényt 2005. augusztus 8-án hatályon kívül helyezték, a 2005. évi energiapolitikai törvény elfogadásával. A 2005. évi törvény elsősorban az új adókedvezményekre és a közüzemi hitelekre összpontosított. Nem tartalmazott rendelkezéseket a közüzemi szektoron belüli további U-5S-benyújtásokról. Mint ilyen, a 2005. évi törvény elavította az U-5S formát.
A FINRA U-5 forma működése
A Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) U-5. Formanyomtatványa az értékpapír-ipar regisztrációjának egységes megszüntetési értesítése. Bróker-kereskedők, befektetési tanácsadók és az értékpapírok kibocsátói az U-5 űrlapot használják, hogy jelentést tegyenek az egyének megszűnéséről és szilárd szétválasztásáról a megfelelő joghatóságokban vagy egy korábbi önszabályozó szervezetnél (SRO).
A volt munkáltatónak az U-5 űrlapot be kell nyújtania a FINRA-nak, amikor a regisztrált képviselő bármilyen okból elhagyja a támogató céget. A nyomtatványt az elválasztástól számított 30 napon belül kell benyújtani. A kitöltőknek meg kell válaszolniuk az összes kérdést, és be kell nyújtaniuk az összes kért információt, kivéve, ha az U-5 űrlap egyes elemeire vonatkozó külön utasításokban másként szólnak. Az űrlapot általában a FINRA webes CRD-jén töltik be.
Háromféle U-5 forma nyújtható be. Az U-5 bejelentés dátuma fontos lehet, mivel elindul a regisztráció karbantartásának kétéves ablaka, amely a képviselő rendelkezésére áll, ha nem kezdik el azonnal más vállalkozással folytatott munkát. A benyújtás után az U-5 nyomtatványon benyújtott részletek háttérvizsgálatnak vethetők alá, és azokat a FINRA, a SEC és a többi érdekelt fél megnézheti.
Az U-5 formadarabok 3 típusa
- Teljes: Ha a személyt felmondják, a munkáltatónak teljes megszüntetése érdekében ki kell töltenie az U-5 űrlapot. A munkáltatónak kitöltenie kell a harmadik szakaszt, a teljes felmondás alatt igennel kell választania, és meg kell adnia a felmondás okát. Részleges: A részleges megszüntetés megszünteti a regisztrált képviselő kapcsolatát a kiválasztott SRO-kkal vagy a kiválasztott joghatóságokban. A munkáltatónak ki kell töltenie az U-5 formanyomtatvány ötödik szakaszát, amely magában foglalja az 5A szakaszt: SRO részleges megszüntetés és 5B szakaszt: Joghatóság részleges megszüntetése. Módosítás: Az U-5. Módosító formanyomtatvány benyújtható az eredetileg benyújtott formanyomtatvány frissítése céljából. A módosítható szakaszok között szerepel a közzététel, a megszűnés dátuma, a megszűnés oka és a lakóhelyre vonatkozó információk.
Az U-5 forma szakaszai
- Általános információkJelenlegi lakóhelycím Teljes megszűnésDátum megszűntPartiális megszűnésTársult vállalkozás felmondásaFelhárítási kérdésekA aláírásTájékoztatási oldalak
