A N-SAR SEC formanyomtatvány meghatározása
Az N-SAR SEC űrlap egy amerikai értékpapír- és tőzsdei (SEC) iratok, amelyek a regisztrált befektetési alapkezelő társaságokra vonatkoznak. Ez megköveteli, hogy ezek a társaságok fontos pénzügyi információkat tegyenek közzé (pl. A részvények eladása vagy a portfólió forgalma). Ezt az információt általában a társaság részvényesi jelentései tartalmazzák.
SZÜKSÉGES SZERELÉS N-SAR forma
A 2002. évi Sarbanes-Oxley törvény előtt az N-SAR formanyomtatványt szintén be kellett nyújtani az 1934-es értékpapír-csere törvény 13. §-ának és 15. cikke d) pontjának megfelelően. Az N-SAR formanyomtatványt és az ahhoz kapcsolódó összes bejelentést a 3. szakasz fedezi. Az 1940. évi befektetési társasági törvény 30. cikke, amely előírja, hogy a befektetési társaságok és alapok féléves és éves jelentéseket nyújtsanak be a SEC-hez.
A törvény eltörölte azt a követelményt is, hogy az N-SAR formanyomtatványt egy bejegyzett befektetési társaság vezető ügyvezető igazgatója és pénzügyi tisztviselő igazolja.
N-SAR SEC űrlap és további SEC iratok
A regisztrált befektetési alapkezelő társaságokra érvényes SEC N-SAR forma csak egy a kritikus SEC formák közül, amelyeket a befektetőknek és a vezetőknek tudniuk kell, amikor üzleti tevékenységet folytatnak a pénzügyi szolgáltatási ágazatban.
A befektetési tanácsadók például a SEC ADV formanyomtatványt használják, hogy regisztráljanak mind az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnál (SEC), mind az állampapír-hatóságoknál. A formanyomtatvány részletezi a tanácsadóval szembeni minden fegyelmi eljárást, azok szolgáltatásait, díjait, szakmai hátterét, valamint a jelenlegi és javasolt üzleti gyakorlatokat.
Az ADV forma két részből áll. Az 1. rész információt igényel a befektetési tanácsadói vállalkozásról, a tulajdonosról, az ügyfelekről, az alkalmazottakról, az üzleti gyakorlatról, a tagságról és a tanácsadó vagy alkalmazottai fegyelmi eseményeiről. A 2. rész egy hosszabb, narratívabb brosúra, amely információkat tartalmaz a felkínált tanácsadási szolgáltatások típusairól, a tanácsadói díjszabásról, a fegyelmi információkról, az összeférhetetlenségről, valamint a tanácsadó vezetőségének és kulcsfontosságú tanácsadói oktatási és üzleti hátteréről.
Az S-1 és az S-1 / A SEC forma szintén jelentős a jelenlegi vagy függőben lévő állami társaságok új értékpapírjainak kezdeti regisztrációja szempontjából. A társaságoknak rendelkezniük kell S-1 nyilvántartással, mielőtt részvényeiket felvehetik a nemzeti tőzsdére. Gyakran felkérik egy befektetési bank vagy befektetési bankárok szindikátusának segítségét az S-1 űrlap elkészítéséhez és benyújtásához. Az űrlap részletes információkat tartalmaz az eladások tőkebevételének tervezett felhasználásáról, a jelenlegi üzleti modellről és a versenyről, az ajánlati ár módszertanáról és az esetleges hígításról. Ez csak néhány fontos szakasz; a befektetőknek a teljes nyomtatványt el kell olvasniuk, hogy átfogó információkat kapjanak.
