Bűnözés és csalás

A SEC 424B3 formanyomtatvány az az értékpapír- és tőzsdei bizottság (SEC) társaság által benyújtandó tájékoztató, amely részletezi azokat az információkat, amelyek jelentős változást eredményeztek a korábban szolgáltatott információkhoz képest.

A SEC 19b-4 űrlapja egy olyan űrlap, amelyet arra használnak, hogy a SEC-t tájékoztassák az önszabályozó szervezet vagy az SRO által javasolt szabálymódosításról.

A SEC 424B4 formanyomtatvány az a tájékoztató űrlap, amelyet a társaságnak be kell nyújtania, hogy közzétegye a 424B1 és 424B3 SEC formanyomtatványban hivatkozott információkat.

A SEC 424B5 űrlap az a tájékoztató űrlap, amelyet a társaságoknak be kell nyújtaniuk a 424B2 és 424B3 űrlapban említett információk közzététele céljából.

A SEC 425 formanyomtatvány a tájékoztató, amelyet a társaságoknak be kell nyújtaniuk az üzleti kombinációkkal kapcsolatos információk közzététele érdekében.

A SEC 485A24E formanyomtatvány különálló számlák regisztrációjának nyilatkozata.

A SEC 485A24F formanyomtatvány a befektetési alapkezelő társaságok által kínált különálló számlák regisztrációjának nyilatkozata.

A SEC SEC CB formanyomtatványt mindenki benyújtja, és külföldi cégeknél, amelyek értékpapírjainak kevesebb, mint 10% -át az amerikai személyek birtokolja, tevékenykedik.

A SEC 497 formanyomtatvány egy dokumentum, amelyet a befektetési társaságoknak felhasználniuk kell ahhoz, hogy végleges anyagaikat eljussák a SEC EDGAR irattári rendszerébe.

A 40-F. Sz. Formanyomtatvány Kanadában lakóhellyel rendelkező, az Egyesült Államokban bejegyzett értékpapírok által az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnál benyújtott bejelentés.

A SEC-8-A formanyomtatvány az egyik alapvető forma, amelyet a SEC az értékpapírok nyilvántartásba vételéhez megkövetel.

Értékpapír- és tőzsdei bizottság (SEC), amelyet bizonyos típusú értékpapírokat - beleértve a jövőbeni vételi jogokat - kibocsátani szándékozó társaságoknak kell benyújtaniuk.

Az ADV SEC formanyomtatványt a befektetési tanácsadók használják a SEC és az állampapírok hatóságánál történő regisztrációhoz, és ezt az ügyfeleknek nyilvánosságra kell hozni.

Az ADV-W SEC formanyomtatvány a SEC által regisztrált befektetési tanácsadóként történő regisztráció visszavonására szolgál.

Az ATS-R SEC űrlap kötelező negyedéves frissítés, amelyet alternatív kereskedési rendszereknek kell benyújtaniuk az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz.

A SEC ADV-E formanyomtatvány egy ügyfél vagyonának - mind készpénznek, mind értékpapírnak - egy olyan bejegyzett befektetési tanácsadója birtokában van, amelyet gyakran könyvelők használnak.

Az ARS SEC formanyomtatvány az a fő dokumentum, amelyet az állami társaságok használnak pénzügyi helyzetének jelenlegi jelentésére, amelyet egy éves részvényesi gyűlés követ.

A BD SEC formanyomtatványt be kell nyújtani az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottságához (SEC), amikor bróker-kereskedőként regisztrálják az Egyesült Államokban.

Az űrlap, amelyet az értékpapír-bróker-kereskedőknek be kell nyújtaniuk az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC) a regisztrált bróker státusának megszüntetése érdekében.

A DFAN14A SEC formanyomtatvány az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnál benyújtott, a társaság által nem támogatott, nem menedzsment proxy megkeresésekhez.

A SEC DEFM14A formanyomtatvány egy regisztráló által a SEC-hez benyújtott formanyomtatvány, amikor az egyesüléshez vagy felvásárláshoz kapcsolódó kérdésben részvényesi szavazásra van szükség.

Az N-17d-1. Számú SEC űrlap egy SEC-t nyújtottak be egy kisvállalati befektetési társaság (SBIC) és egy bank, amely kapcsolatban áll az SBIC-vel.

Az F-10 SEC formanyomtatvány az értékpapír-nyilvántartásba vett, kanadai nyilvános forgalomban lévő külföldi magánkibocsátók által az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz benyújtott bejelentés.

A 10–12B. Sz. SEC formanyomtatvány az értékpapír- és tőzsdebizottság (SEC) által megkövetelt, ha egy nyilvános társaság spin-off révén új részvényeket bocsát ki.

Az N-18f-1 SEC formanyomtatvány a SEC-hez történő benyújtás, amely bizonyos alapkezelő társaságok számára lehetővé teszi a készpénz-visszaváltást.

A 6-K. Számú SEC-formanyomtatvány olyan formát jelent, amelyet külföldi magán értékpapír-kibocsátóknak kell benyújtaniuk, az 1934-es értékpapír-csere törvény szabályainak megfelelően.

Az F-4 SEC formanyomtatvány az az értékpapír- és tőzsdebizottság (SEC), amely bizonyos értékpapírok külföldi kibocsátók általi nyilvántartásba vételéhez szükséges.

Az F-6 SEC formanyomtatványt a letétkezelő által kibocsátott ADR-k által képviselt részvények nyilvántartására használják egy külföldi kibocsátó értékpapírjainak letétbe helyezése ellenében.

Az F-7 SEC formanyomtatvány olyan bejelentés a SEC-hez, amelyet a nyilvános forgalomban lévő kanadai külföldi magánkibocsátóknak kötelesek felhasználni az amerikai befektetők számára felajánlott jogokra.

Az F-6EF SEC formanyomtatvány a SEC-hez történő benyújtás, amelyet külföldi társaságoknak kell benyújtaniuk, akik szeretnék, hogy vállalatuk részvényei amerikai letétkezelőként kerüljenek kereskedelembe.

A SEC 8-K12G3 formanyomtatvány a 12. szakasz szerint nyilvántartásba vett jogutód kibocsátók értékpapírjainak bejelentésére vonatkozik.

Az F-8 SEC formanyomtatvány a kanadai kibocsátók által a SEC-hez benyújtott, az üzleti kombinációk, fúziók és tőzsdei ajánlatok által kínált értékpapírok nyilvántartásba vételéhez.

Az FN SEC formanyomtatvány benyújtása kötelező azon külföldi bankok, biztosítók, holdingtársaságok és leányvállalatok számára, amelyek az Egyesült Államokban nyilvános értékpapír-ajánlatokat tesznek közzé

A SEC D formanyomtatványa az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnál (SEC) történik, amely olyan társaságok számára szükséges, amelyek értékpapírokat értékesítenek egy (rendelet) D mentesség vagy a 4. szakasz (6) bekezdésének mentességi rendelkezései szerint.

A SEC DEF 14A formanyomtatvány egy olyan űrlap, amelyet a regisztrálónak vagy annak nevében kell benyújtania, ha a részvényes szavazata szükséges.

Az N-14AE. Számú SEC űrlap elavult EDGAR benyújtási típus, amelyet korábban a regisztrációs nyilatkozatokhoz használtak a 488. szabály szerint.

Az N-17f-2. SEC formanyomtatvány a SEC-hez benyújtandó, amelyet befektetési társaságoknak kell benyújtaniuk, amelyek értékpapírokat vagy hasonló befektetéseket őriznek.

A zártvégű befektetési alapkezelő társaságok az SEC N-2 formanyomtatványt használják a befektetési eszközök regisztrálására az Értékpapír-csere Bizottságnál.

Az F-3 SEC-formanyomtatvány szükséges bizonyos értékpapírok külföldi kibocsátók általi nyilvántartásba vételéhez. Itt megtudhatja, hogy miért

Az N-6. Sz. Formanyomtatvány az értékpapír- és tőzsdei bizottsághoz (SEC) érkezik, amelyet változó életbiztosítási szerződéseket kínáló befektetési alapok nyújtottak be.