Mi az a SEC-F-3 forma?
Az F-3 SEC formanyomtatvány olyan értékpapírok regisztrálására szolgál, amelyeket külföldi magánkibocsátók vezérelnek, és amelyek megfelelnek az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) szerint bizonyos kritériumoknak. Az F-3 formanyomtatvány az értékpapírok alatt "regisztrációs nyilatkozat" néven is ismert Az 1933. évi törvény.
Az F-3 formanyomtatványt be kell nyújtaniuk azoknak a külföldi magánkibocsátóknak, amelyek globális piaci kapitalizációja meghaladja a 75 millió dollárt, és amelyek az 1934-es értékpapír-törvény alapján legalább egy évre beszámoltak. Az elfogadható külföldi magánkibocsátók szintén használják nem konvertálható befektetési kategóriájú értékpapírok kibocsátásának nyilvántartására.
A SEC F-3 űrlap megértése
Az F-3 formanyomtatvány segíti a SEC-t az 1933-os értékpapír-törvény célkitűzéseinek elérésében azáltal, hogy előírja a befektetők számára, hogy hozzáférjenek a felkínált értékpapírokkal kapcsolatos fontos információkhoz, és ezáltal elősegíti a csalás megakadályozását a felajánlott értékpapírok értékesítése során. Az értékpapír-törvényt, amelyet gyakran "értékpapír-igazságnak" hívnak, az Egyesült Államok Kongresszusa 1929-es tőzsdei összeomlás után fogadta el. Az F-3 nyomtatványt és más formákat beadják annak érdekében, hogy a társaság értékpapírjaira vonatkozó lényeges tényeket ismertessék. bejegyzés.
A regisztrálókra vonatkozó követelmények
Az értékpapír-törvény szerint az F-3 nyomtatvány regisztrációhoz történő felhasználásához a társaságnak meg kell felelnie bizonyos feltételeknek. Vagy a regisztrálóknak rendelkezniük kell az értékpapírokról szóló törvény 12. §-ának g) pontja szerint nyilvántartásba vett értékpapírokkal, más néven a tőzsdei törvénnyel, vagy a 15. § d) pontjának megfelelően jelentést kell benyújtaniuk, és legalább egy éves jelentés a 20-F, 10-K és 40-F formanyomtatványok felhasználásával (a csere törvény előírása szerint).
A regisztrálók nem fizethették meg osztalékot vagy a befektetési alapok részletfizetését az előnyben részesített részvényeken. Ezenkívül nem tehetik meg fizetésüket a kölcsönzött pénz után fizetett részletekben vagy a hosszú távú lízingbérletekben.
Ha a regisztráló többségi tulajdonban lévő leányvállalat, akkor a biztonsági ajánlatokat az F-3 nyomtatványon is regisztrálhatják (feltételezve, hogy a leányvállalat teljesíti a szükséges jogosultsági sorozatokat).
Tranzakciós követelmények
A regisztrálók által adott tranzakciós feltételeknek megfelelő biztonsági ajánlatok szintén használhatják ezt a nyomtatványt a regisztrációhoz. Ez magában foglalja az értékpapírok elsődleges készpénzkibocsátását a regisztráló által (vagy a regisztráló nevében), ha a törzsrészvény világszerte összesített piaci értéke 75 millió dollár vagy annál nagyobb.
A nem konvertibilis értékpapírok elsődleges ajánlatait akkor is regisztrálhatják, ha a regisztráló a regisztrációs nyilatkozat benyújtásától számított 60 napon belül legalább 1 milliárd dollár nem konvertibilis értékpapírokat bocsátott ki (a három évet megelőző alaptőkét nem számítva), vagy legalább 750 millió dollár fennálló nem konvertibilis értékpapír. Ugyanez vonatkozik az ingatlanbefektetési vagyonkezelő társaság 100% -ban tulajdonában lévő leányvállalatra vagy többségi tulajdonában lévő operatív társaságra is, amely jól ismert tapasztalt kibocsátónak minősül.
