Mi az a SEC-forma ADV-W
Az ADV-W SEC-formanyomtatvány a SEC-nél regisztrált befektetési tanácsadóként történő regisztráció visszavonására szolgál. Ennek az űrlapnak több ütemterve van, amelyet ki kell tölteni, feltüntetve a tanácsadó elérhetőségét, az aktuális üzleti tevékenységeket és az ügyfélkör állapotát. Szükséges továbbá a pénzügyi helyzetről szóló kimutatás, valamint a könyvek és a nyilvántartások leírása.
SZÜKSÉGESSÉG SEC SEC ADV-W
Az ADV-W SEC formanyomtatványt akkor nyújtják be, amikor a RIA nem akarja fenntartani aktív engedélyét befektetési tanácsadóként történő gyakorláshoz. Arra is használják, ha a tanácsadó a szövetségi helyről az állami regisztrációra vált. Az utóbbi cselekvési módot követõ tanácsadóknak azonban nem kell kitölteniük az űrlap 1E – 8. Szakaszát. A bejelentéssel kapcsolatos egyéb formák között szerepel az ADV-R és az ADV-S forma.
Az ADV-W űrlapon kötelező információ
A RIA-nak, aki ki akarja iktatni a regisztrációt a SEC-vel, az alábbi összes információt meg kell adnia az ADV-W formanyomtatványon és annak ütemezésein:
- Név, CRD szám és egyéb azonosító információkSzakértői vállalkozás statisztikája, ideértve az üzleti tevékenység megszűnésének dátumát, valamint az üzleti életből való kilépésének okátPénz az ügyfeleknek tartozásaiAz ügyfelek vagyonának őrzéseTanácsadási szerződések, ideértve azt is, hogy kiosztották-e őket kinek a pénzügyi helyzetre vonatkozó könyveket és nyilvántartásokat ellentétes határozatok és zálogjogok, beleértve a könyvek és nyilvántartások másolatát megőrző személyek azonosítását, valamint az említett könyvek és nyilvántartások helyétA RIA aláírásaKiegészítő információk
Gyakran egy RIA ügyvéd segítségét kéri az ADV-W formanyomtatvány kitöltése és benyújtása céljából. Az ADV-W formanyomtatvány felhasználható a RIA SEC regisztrációjának visszavonására minden olyan államban és joghatóságban, amelyben üzleti vállalkozása van, vagy csak ezek közül néhányban; ez utóbbi részleges bejelentésként ismert.
Nyilvántartási követelmények az ADV-W űrlap kitöltése után
Az ADV-W formanyomtatvány benyújtása után a nyilvántartásból törölt tanácsadónak minden ideig meg kell őriznie nyilvántartásait és könyveit, általában kb. Három-öt évvel a bejelentés után. A pontos időtartam attól függ, hogy a tanácsadót regisztrálták-e.
