A SEC 485A24E formanyomtatvány meghatározása
A SEC 485A24E formanyomtatvány a különálló számlákhoz megkövetelt regisztrációs nyilatkozatot (az alapkezelő befektetési társaságokra hivatkozva), amely a 485. szabály a) pontja alapján benyújtott, utólag hatályos módosításokat tartalmaz, további részvényekkel a 24e-2. Szabály szerint. A 485A24E. Számú SEC formanyomtatvány nem nyújtható be kizárólag az 1940. évi befektetési társasági törvény szerint. Az űrlap célja, hogy részletezze az értékpapír-kínálatot és a befektetési társaság befektetési stratégiáját.
Külön számla egy magánkézben tartott befektetési számla, amelyet egy befektető birtokol, aki az egyes eszközök együttes kezelésére törekszik. Az elkülönített számlákat általában brókercég, pénzügyi tanácsadó vagy más pénzügyi intézmény útján nyitják meg. Például azokat bankban lehet tartani, vagy biztosítótársaságnál lehet megnyitni. Egy külön számlát általában a magas nettó vagyon (HNW) befektetők használnak, akik professzionális pénzkezelővel kívánnak partneri kapcsolatot létesíteni, és gyakran egyetlen célzott stratégiára összpontosítanak. A 485A24E. Számú SEC formanyomtatványt ilyen külön számla létrehozására kell készíteni egy pénzügyi intézmény ügyfelei számára.
SZÜKSÉGESSÉG SEC 485A24E űrlap
A 485A24E. Számú SEC formanyomtatványnak külön számlát kell létrehoznia egy pénzügyi intézmény ügyfelei számára. Az önálló számlák, vagy az elkülönített számlák vagy az SMA-k népszerű befektetési termékek, amelyeket magas nettó vagyonnal rendelkezők számára kínálnak, és általában legalább 100 000 USD egyenlegre van szükségük a nyitáshoz és a karbantartáshoz. Ezekben a beszámolókban a pénzügyi tanácsadó gyakran mérlegelési jogkörrel rendelkezik arról, hogy mit és milyen gyakran kell kereskedni. Ezekre a számlákra gyakran számláznak egy wrap díj típusú megállapodás alapján.
Mivel az ilyen típusú számlák különösen kockázatos befektetési stratégiákat vonhatnak maguk után, és mérlegelési jogkört igényelnek pénzügyi tanácsadó vagy portfóliókezelő számára, a SEC előírja, hogy az ilyen típusú számlákat nyilvántartásba kell venni és megfelelő felügyelet mellett kell szabályozni.
Az 1933-as értékpapír-törvény 485 (a) pontja kimondja, hogy a nyilvántartásba vett nyílt végű befektetési társaság vagy befektetési alap által benyújtott, a hatályba lépést követő módosítás a beküldést követő 60. napon lép hatályba. Az 1940. évi befektetési társaságokról szóló törvény 24e. Szabálya tárgya az 1933. törvény alapján kibocsátott befektetési társaságok értékpapírjainak felülvizsgált tájékoztatója. A felülvizsgált tájékoztatót az 1933. évi törvény szerinti regisztrációs nyilatkozat módosításaként kell benyújtani.
Ha a külön számlán lévő befektetési terv vagy az értékpapírok listája megváltozik, például ha a befektetési stratégia tájékoztatója lényegesen megváltozik, akkor azt módosítani kell a 485A24F értékű SEC formanyomtatvány felhasználásával.
