Mi az a SEC-forma ADV-E
A SEC ADV-E formanyomtatvány magában foglalja a regisztrált befektetési tanácsadó birtokában lévő ügyfelek eszközét - mind készpénzt, mind értékpapírokat. A SEC ADV-E űrlapot főként a könyvelők használják. Információkat tartalmaz a tanácsadóról és a gyakorlat állapotáról, valamint az ügyfelek értékpapírjainak és részesedésének felsorolását.
SZÜKSÉGESSÉG SEC ADV-E űrlap
Az ADV-E SEC formanyomtatványt a SEC az 1940. évi Befektetési Tanácsadói törvény alapján előírja. A pontosságot és a megfelelést független könyvelő értékelte. Az űrlap végső célja az ügyfél vagyonának megfelelő kezelése.
Az ADV formanyomtatványon szereplő információk fontosak minden potenciális és jelenlegi befektető számára - ugyanúgy, ahogy minden fontos pénzügyi döntést alaposan megvizsgálna, például egy ház vagy autó vásárlását.
A SEC ADV-E formanyomtatvány alkatrészei
Formálisabban: az ADV-forma az az egységes forma, amelyet a befektetési tanácsadók használnak az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnál (SEC), valamint az állampapírokkal foglalkozó hatóságoknál történő regisztrációhoz. Az űrlap két részből áll. Az 1. rész információt igényel a befektetési tanácsadói vállalkozásról, a tulajdonosról, az ügyfelekről, az alkalmazottakról, az üzleti gyakorlatról, a tagságról és a tanácsadó vagy alkalmazottai fegyelmi eseményeiről. Az 1. rész jelölőnégyzetben van, kitölti az üres formátumot. A SEC áttekinti a formanyomtatvány e részéből származó információkat a regisztrációk feldolgozása és a szabályozási és vizsgálati programok irányítása érdekében.
2011-től kezdve a 2. rész megköveteli a befektetési tanácsadóktól, hogy egyszerű angol nyelvű narratív brosúrákat készítsenek, amelyek olyan információkat tartalmaznak, mint például a felkínált tanácsadási szolgáltatások típusai, a tanácsadói díjbeosztás, fegyelmi információk, összeférhetetlenségek, valamint a menedzsment és a vezetés oktatási és üzleti háttere a tanácsadó tanácsadó személyzete. A prospektus az elsődleges információs dokumentum, amelyet a befektetési tanácsadók nyújtanak ügyfeleiknek.
A befektetési tanácsadóknak kötelessége évente eljuttatni az ügyfeleknek a brosúra lényeges változásainak összefoglalóját, vagy átadni egy teljes frissített brosúrát, vagy felajánlani az ügyfelet a frissített brosúra átadására. Ezen túlmenően a befektetési tanácsadó köteles az ügyfeleknek kiadni egy brosúra-kiegészítést, amely információt nyújt a befektetési tanácsadó nevében eljáró konkrét alkalmazottakról, akik ténylegesen befektetési tanácsot adnak az ügyfélnek.
