A SEC F-6 formanyomtatvány meghatározása
Az F-6 SEC formanyomtatványt az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) kötelezi egy külföldi cég bizonyos értékpapírjainak nyilvántartásba vételére. A nyilvántartást a letétkezelő által kibocsátott amerikai letétkezelő igazolások (ADR) által képviselt részvények regisztrálására használják egy külföldi kibocsátó értékpapírjainak letétbe helyezése ellenében. Röviden: az űrlap felsorolja a külföldi értékpapírok részvényeit egy amerikai tőzsdén. Az ár és a likviditás azonban eltér az ADR külföldi társaitól, mivel két különböző tőzsdén kereskednek. Az F-6 formanyomtatványt az 1933-as értékpapír-törvénynek megfelelően adják ki.
SZÜKSÉGESSÉG F-6 űrlap
Az F-6. Számú SEC formanyomtatvány az úgynevezett regisztrációs nyilatkozat is az 1933. évi értékpapír-törvény alapján az amerikai letéteményes nyugták által bizonyított letétkezelő részvényekre. Ez a törvény, amelyet gyakran "értékpapírok igazságának" hivatkoznak, megköveteli, hogy ezeket a lényeges tényeket részletező regisztrációs űrlapokat a társaság értékpapírjainak nyilvántartásba vételekor nyilvánosságra hozzák. Ez elősegíti a SEC számára a törvény céljainak elérését, megkövetelve a befektetőktől, hogy jelentős információt kapjanak a felajánlott értékpapírokról, és megtiltják a csalást a felajánlott értékpapírok értékesítése során. A vállalatoknak az F-6 formanyomtatványt elektronikus formában kell benyújtaniuk a SEC elektronikus adatgyűjtési, elemzési és visszakeresési (EDGAR) rendszerén keresztül. Ily módon a befektetők, a szabályozók és az érdekelt felek egy pillanat alatt hozzáférhetnek az információkhoz.
A SEC-F-6 formanyomtatvány jogosultsági követelményei
Az F-6 nyomtatványnak a regisztrációhoz történő felhasználásához több feltételnek kell teljesülnie. Az ADR jogosultja bármikor visszavonhatja a letétbe helyezett értékpapírokat, több okból történő átmeneti késedelem vagy osztalékfizetés után. Ennek egyéb okai lehetnek a díjak, adók és hasonló díjak megfizetése, valamint a letétkezelőre vonatkozó törvények vagy rendeletek betartása. Az F-6 formanyomtatvány felhasználása megköveteli a letétbe helyezett értékpapírok eladását az 1933-os értékpapír-törvény alapján nyilvántartásba vett tranzakciók során.
A letétbe helyezett értékpapírok regisztrálása csak az F-6 nyomtatványon lehetséges. Szükség esetén a letétbe helyezett értékpapírok regisztrációját más vonatkozó nyomtatványokon kell kitölteni.
Az F-6 formanyomtatvány megköveteli a regisztrálóktól, hogy releváns információkat tartalmazzanak, beleértve a kibocsátó pontos nevét, a kibocsátó nevének angol nyelvre történő fordítását, az alapítási helyet, a letétkezelő pontos nevét és az irodák címét. És mivel az életben semmi sem ingyenes, a regisztrációs űrlaphoz díjat kell fizetni. A fizetés különféle tényezőket veszi figyelembe, beleértve a regisztrálandó összeget, a javasolt maximális vételárat és az egységenkénti maximális árat. A regisztrációs díj mellett jelentkezési díjat kell fizetni.
