Meghatalmazási anyagokat iktatnak a részvényeseknek az éves ülések előtt, hogy felfedjék a fontos információkat és lehetőséget biztosítsanak számukra, hogy szavazzanak az alapvető kérdésekben.
Bűnözés és csalás
-
A meghatalmazott nyilatkozat olyan dokumentum, amelyet a SEC megköveteli a társaságoktól a részvényesek számára, beleértve azokat az információkat, amelyekre a részvényesek ülésein megalapozott döntések meghozatalához szükségük van.
-
A magán értékpapírokkal kapcsolatos peres ügyekre vonatkozó reformtörvény - a PSLRA - a Kongresszus által 1995-ben elfogadott törvény, amelynek célja az értékpapírokkal szembeni könnyű vagy indokolatlan pert indító törvények megszüntetése.
-
A pump-and-dump egy olyan rendszer, amely hamis, félrevezető vagy erősen eltúlzott állításokon alapuló ajánlásokkal próbálja növelni az állomány árát.
-
A piramisrendszer egy hierarchikus felépítésen alapuló illegális befektetési csalás, amely a tagok magasabb szintjét fizeti a struktúrában az új tagok pénzeszközeivel.
-
A képzett professzionális vagyonkezelő regisztrált befektetési tanácsadó, amely segíti az intézményeket, mint például a nyugdíjalapokat, befektetéseket.
-
A befektetõknek minõsített intézményi vevõt (QIB) nevezik, ha úgy gondolják, hogy kevésbé igényelnek szabályozási védelmet, mint a kifinomult befektetõk.
-
A megkérdőjelezett dokumentum kivizsgálása egy olyan dokumentum alapos áttekintése, amelyet csalás, hamisítás stb.
-
A zaklatás általában a zsarolás vagy kényszerítés útján elkövetett bűncselekményekre vonatkozik. A kifejezést általában a szervezett bűnözéssel társítják.
-
A Ransomware egy számítógépes zsarolás taktika, amely rosszindulatú szoftvert használ a felhasználó számítógépes rendszerének túszként való tartására, amíg a váltságdíjat meg nem fizetik.
-
Az ésszerűség standardnak számos olyan alkalmazás van a pénzügyben, amely a felekkel szemben támasztott elvárások követelményeivel kapcsolatos ésszerűnek tekinthető.
-
A reklamáció a vagyon visszaszerzésének joga fizetés elmulasztása, csalás vagy egyéb szabálytalanság esetén.
-
A redlining egy etikátlan gyakorlat, amely a (pénzügyi és egyéb) szolgáltatásokat faji vagy etnikai hovatartozás alapján kiszolgáltathatatlanná teszi bizonyos területeken élők számára.
-
A SHO szabályozás egy SEC rendelet, amely naprakésszé teszi a rövid eladási gyakorlatokat szabályozó irányelveket.
-
A szabályozott piac olyan piac, amely felett a kormányzati szervek, vagy - ritkábban - az ipar vagy a munkacsoportok felügyeleti és ellenőrzési szintet gyakorolnak.
-
A nyilvántartásba vétel az a folyamat, amellyel a társaság a nyilvános vételi ajánlathoz benyújtja az SEC-hez az előírt dokumentumokat, és / vagy az a folyamat, amelynek során az értékpapír-közvetítők és kereskedők törvényesen jogosultak értékpapírok eladására.
-
Az EE rendelet az Egyesült Államok Szövetségi Tartalék Tanácsa által meghatározott szabály.
-
A Z szabály az Egyesült Államok Szövetségi Tartalékkal foglalkozó testülete, amely végrehajtotta a hitelekről szóló törvényt, és új védelmet vezetett be a fogyasztói hitelfelvevők számára.
-
Az A. rendelet az értékpapír-törvény által előírt, az értékpapírok kicsi nyilvános kibocsátására vonatkozó regisztrációs követelmények alóli mentesség.
-
A B rendelet felvázolja azokat a szabályokat, amelyeket a hitelezőknek be kell tartaniuk a hitelinformációk beszerzése és feldolgozása során.
-
A D (Reg D) rendelet olyan szabályozás, amely lehetővé teszi a kisebb társaságok számára, hogy értékpapírokat értékesítsenek az Értékpapír- és Tőzsdebizottságon történő regisztráció nélkül.
-
Az NMS szabályozás egy olyan szabálykészlet, amely az árak végrehajtásának méltányossága révén javítja az amerikai tőzsdéket.
-
Az E rendelet felvázolja az elektronikus pénzátutalások szabályait, útmutatásokat ad a betéti kártyák kibocsátóinak és eladóinak, valamint védi a fogyasztókat.
-
A méltányos nyilvánosságra hozatal a szabály az, hogy megakadályozzuk az állami vállalatok szelektív közzétételét a piaci szakemberek és egyes részvényesek között.
-
A K szabályozás a Szövetségi Központi Bank által megállapított egyik szabályozás, amely a nemzetközi bankügyek irányítását biztosítja.
-
A T. vagy a Reg. T. szabályozza a készpénzszámlákat és a hitel összegét, amelyet a bróker-kereskedők az értékpapírok vásárlása során nyújthatnak a befektetők számára.
-
A W szabály a Federal Reserve System rendelete, amely korlátozza a bankok és leányvállalataik közötti bizonyos tranzakciókat.
-
Az értékpapírok nyugdíjazása az állományok vagy kötvények törlése, mivel a kibocsátó azokat visszavásárolta, vagy a lejárat elérkezett.
-
A Rio Trade szleng egy pénzügyi piacon zajló tranzakcióval szemben, amelyet a korábbi veszteségek behajtására irányuló kétségbeesett kísérlettel hajtottak végre.
-
A szélhámos kereskedő gondatlanul és másoktól függetlenül jár el, általában az ügyfelek és a kereskedőt foglalkoztató intézmény kárára.
-
A Royal Institute of Chartered Surveyors (RICS) egy globális társulás, amely meghatározza a föld, az ingatlan és az építőipar képesítéseit és szabványait.
-
A 10b – 18. Szabály egy SEC-szabály, amely védi a vállalatokat és a kapcsolt vásárlókat azáltal, hogy biztonságos kikötőt biztosít a társaság részvényeinek visszavásárlásakor.
-
Az értékpapír-csalások manipulációs gyakorlatok révén történő kezelése érdekében az 1934-es értékpapír-csere törvény alapján létrehozták a 10b-5. Szabályt.
-
A tisztességes gyakorlat szabályai az Egyesült Államok brókerek-kereskedőinek olyan magatartási kódexe, amely megköveteli a lojalitást és az ügyfelekkel való tisztességes üzletet.
-
A 10b5-1 szabály a SEC által létrehozott szabály, amely lehetővé teszi a nyilvánosan forgalmazott társaságok bennfentesek számára, hogy kereskedelmi tervet készítsenek a saját tulajdonukban lévő részvények eladására.
-
Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) 10b-6. Szabálya tiltja a kibocsátók részvényeinek megvásárlását, ha a részvények még nem fejeződtek be az elosztással.
-
A SEC 144A. Szabálya módosítja a magánkézben lévő értékpapírok kétéves tartási periódusát annak érdekében, hogy a képesített intézményi vevők kereskedelmet tegyenek lehetővé.
-
A 144. szabály egy SEC-szabály, amely meghatározza a korlátozott, nem regisztrált és ellenőrzési értékpapírok eladásának feltételeit.
-
Az S-8 bejelentés olyan szabályozási bejelentés, amely akkor szükséges, ha a társaságok részvényeket vagy részvényopciókat terveznek kibocsátani alkalmazottaik vagy tisztviselőik számára.
-
Az S-3 bejelentés egy egyszerűsített regisztrációs folyamat, amelyet azok a vállalatok használnak, amelyek eleget tettek a megfelelő időben történő bejelentési követelményeknek.