A visszaéléselmélet azt állítja, hogy bárki, aki bennfentes információkat használ értékpapírok kereskedelmére, csalást követett el az információforrás ellen.
Bűnözés és csalás
-
A hibás értékesítés olyan értékesítési gyakorlat, amely során egy termék vagy szolgáltatás szándékosan hamisan van bemutatva, vagy az ügyfelet megtévesztik annak alkalmassága miatt. Az elmulasztás mind gondatlan, mind etikátlan, és jogi lépésekhez vezethet.
-
A hamis nyilatkozat az egyik fél téves ténybeli nyilatkozata, amely befolyásolja a másik fél döntését a szerződés elfogadásáról.
-
Az 1951. évi Monetáris Megállapodás az USA Pénzügyminisztériuma és a Federal Reserve Board között létrejött megállapodás, amely nagyobb függetlenséget adott a Fed-nek.
-
A pénzmosás az a folyamat, amellyel bűncselekmény által generált nagy mennyiségű pénzt legitim forrásból származtak.
-
A több illetékességgel bíró nyilvánosságra hozatali rendszer lehetővé teszi a kanadai cégek számára, hogy a kanadai követelményekhez készített tájékoztatók felhasználásával értékpapírokat kínálhassanak az Egyesült Államokban.
-
Az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) az értékpapír-ipar önszabályozó szervezete és a FINRA elődje volt.
-
Az Észak-amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetsége (NASAA) az értékpapír-szabályozók szervezete, amelynek célja a befektetők csalás elleni védelme.
-
A Nemzeti Lakásügyi Törvény egy szövetségi törvény, amelyet 1934-ben fogadtak el a Szövetségi Házigazgatás (FHA) létrehozására.
-
A Nemzeti Kiskereskedelmi Szövetség (NRF) a kiskereskedelem minden fázisának tagjaiból áll az Egyesült Államokban és külföldön.
-
A nemzetközileg elismert statisztikai minősítő szervezet szövetségi szinten elismert szervezet, amely felméri a hitelképességet.
-
A nemzeti piaci rendszer terv egy országos rendszer, amelyet az Egyesült Államokban használnak az értékpapírok szimbólumainak kiválasztására és fenntartására.
-
Nick Leeson az angliai Barings Bank korábbi menedzsere, aki gazember-kereskedővé vált, miközben az 1990-es évek elején vezette a társaság szingapúri részlegét.
-
A National Futures Association (NFA) egy független, önszabályozó szervezet az amerikai származékos ipar számára. Azonosítja és megbízza az iparág legjobb gyakorlatait.
-
A nigériai átverés olyan rendszer, amelyben a feladó segítségért folyamodik a jelentős pénzösszeg átutalásának megkönnyítéséhez jutalékfizetés ellenében.
-
A versenytilalmi megállapodás olyan szerződés, amelyben a munkavállaló ígéri, hogy a foglalkoztatási időszak lejártát követően nem vesz részt semmiféle versenyt a munkáltatóval.
-
A kibocsátón kívüli ügyletek olyan értékpapírok bármilyen rendelkezésére vonatkoznak, amelyek nem biztosítanak előnyt a kibocsátó társaság számára.
-
A bejelentés olyan információ a befektetési tanácsadói képzettségről és üzletről, amelyet esetleg be kell nyújtaniuk az állampapír-felügyeleti hatósághoz.
-
A nemzeti értékpapír-piaci javító törvény egy 1996-ban elfogadott törvény, amelynek célja az USA értékpapír-szabályozásának egyszerűsítése azáltal, hogy nagyobb szabályozási hatalmat oszt fel.
-
Az Opciós Klíringtársaság a szabályozókkal működik együtt, és mint opció- és határidős ügyletek kibocsátója és garanciavállalója.
-
A lakáshelyi csalás egyfajta jelzálog-csalás, amelynek során a hitelfelvevő hazudik arról, hogy az otthont a tulajdonos fogja-e elfoglalni.
-
Az ombudsman olyan tisztviselő, aki kivizsgálja (általában magánszemélyek által benyújtott) vállalkozások, állami szervezetek vagy tisztviselők ellen benyújtott panaszokat.
-
Az Ontario Értékpapír Bizottság az értékpapírokra vonatkozó törvények végrehajtásával megbízott szabályozó testület Ontario kanadai tartományában.
-
Az offshore portfólióbefektetési stratégia (OPIS) egy csaló adó menedékhely, amelyet a KPMG számviteli cég értékesített az 1990-es évek végén.
-
Az Ajánlati Védelmi Szabály egy olyan politika, amelynek célja annak biztosítása, hogy a befektetők ugyanazt a végrehajtási árat kapják meg, amelyet minden értékpapír kereskedelmére szolgáló tőzsdén jegyeznek.
-
A takarékosság-felügyeleti hivatal felelõs az ország megtakarítási és hiteliparát szabályozó rendeletek kiadásáért és végrehajtásáért.
-
A szalagfestés egyfajta piaci manipuláció, amelynek során a piaci szereplők megpróbálják befolyásolni az értékpapír árát a befektetők rovására.
-
A parkolás az illegális gyakorlat, amikor részvényeket eladnak egy másik félnek azzal a feltétellel, hogy az eredeti tulajdonos rövid idő után visszavásárolja azokat.
-
A szabadalmi troll egy alighangos kifejezés, amely leírja a szabadalmi jogsértési igények felhasználását bírósági ítéletek nyerésére vagy a verseny elfojtására.
-
A Plunge Protection Team egy becenév a pénzügyi piacok munkacsoportjának, amely ajánlásokat fogalmaz meg az Egyesült Államok elnökének.
-
A Ponzi-mánia a befektetők hangulatát írja le Bernie Madoff 2008. évi Ponzi-programja után, amikor mindenki megkérdőjelezte pénzkezelőjének hitelességét.
-
A Ponzimonium olyan Ponzi-rendszerek kitörése, amelyek a hatóságoknak egy ideig elkísérlik a pusztítást.
-
Az árrögzítés jogellenes cselekedet, amely akkor fordul elő, amikor a felek arra törekszenek, hogy rögzítsék vagy felfújják az árakat, hogy nagyobb profitot érjenek el a fogyasztó rovására.
-
Az ármennyezet a törvény által előírt maximális összeg, amelyet az eladó számíthat fel egy termékért vagy szolgáltatásért. Általában a kapcsokhoz alkalmazzák.
-
Az árrögzítés a termék vagy szolgáltatás árának meghatározását jelenti, ahelyett, hogy azt természetesen a szabadpiaci erők meghatározzák.
-
Az elsődleges szabályozó az állam vagy szövetségi szabályozó ügynökség, amely a pénzügyi intézmény elsődleges felügyeleti szerve.
-
A fő-ügynöki kapcsolat olyan megállapodásra utal, amelyben az egyik jogalany törvényesen kinevez egy másik személyt a nevében eljárni.
-
Az ígéretes léptetés a jogi elv, amely meghatározza az ígéretet, törvény által végrehajtható, ha az az ígéretre támaszkodó fél kapcsolódó károkat szenved.
-
A tulajdonjogok határozzák meg az erőforrások elméleti és jogi tulajdonjogát, és felhasználásának módját.
-
A Pro-tanto egy latin kifejezés, amely jelentése \