Bűnözés és csalás

A szövetségi fedezett tanácsadó egy amerikai székhelyű befektetési tanácsadó, amely több mint 30 millió dollár vagyont kezel más befektetők számára.

A szövetségi ügynökségek speciális kormányzati szervezetek, amelyek egy meghatározott célra, például erőforrás-gazdálkodásra, pénzügyi vagy nemzetbiztonságra hoztak létre.

A pénzügyi intézmények és a prudenciális politika egy kutatási részleg az Európai Politikai Tanulmányok Központjában.

A Szövetségi Házfinanszírozási Ügynökség (FHFA) egy amerikai kormányzati ügynökség, amely a másodlagos jelzálogpiacot szabályozza.

A végleges tájékoztató az értékpapírok nyilvános kibocsátására vonatkozó tájékoztató végleges és teljes változata.

A Financial Conduct Authority az Egyesült Királyság pénzügyi szolgáltató ágazatának szabályozója.

A pénzügyi válságért való felelősségvállalási díj Obama elnök által 2010-ben javasolt szövetségi adó volt.

A Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) egy kormányközi szervezet, amely előmozdítja a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem politikáit.

A Pénzügyi Választási Törvény egy olyan törvényjavaslat, amelynek célja a Dodd-Frank törvényben meghatározott szabályok visszavonása.

A pénzügyi kriminalisztika olyan terület, amely egyesíti a bűnügyi nyomozást és a pénzügyi ellenőrzési készségeket a bűncselekmények pénzügyi tevékenységének azonosításához.

A Pénzügyi Szolgáltatások Ügynöksége (FSA) egy japán kormányzati egység, amelynek feladata a banki, biztosítási, értékpapír-ellenőrzési és tőzsdei felügyelet.

Az FSOC egy a Dodd-Frank törvény által létrehozott tanács, amelynek feladata a pénzügyi rendszer és annak stabilitása felügyelete.

A Pénzügyi Szolgáltatási Hatóság 2013-ig volt az Egyesült Királyság pénzügyi szolgáltatásokat szabályozó szerve.

A pénzügyi ellenőrzés olyan tevékenységek, amelyek célja egy társaság vagy egység valós pénzügyi teljesítményének vagy pénzügyi helyzetének téves bemutatása.

A FINTRAC - kanadai pénzügyi tranzakciók és beszámolók elemző központja - figyeli az ügyleteket az illegális pénzügyi tevékenységek azonosítása és megelőzése érdekében.

A pénzügyi bűncselekmények végrehajtó hálózata a Pénzügyminisztérium által kezelt iroda, amelyet pénzmosók és más pénzügyi bűnözők megbüntetésére hoztak létre.

Az elsőként benyújtott szabály azt állítja, hogy aki az első fél, aki keresetet nyújt be, annak otthoni bíróságai kapják meg a tárgyalás vagy a bírósági eljárás helyét.

Az öt százalékos szabály megköveteli, hogy a brókerek tisztességes és etikus gyakorlatokat alkalmazzanak a tőzsdén kívüli ügyletek jutalékának meghatározásakor.

A szabad fedélzeten (FOB) egy olyan kereskedelmi kifejezés, amely jelzi azt a pontot, amikor a vevő vagy eladó felelõsséggel vállalkozik a hajón szállított árukért.

SEC 144. Formanyomtatvány: Az értékpapírok tervezett eladásáról szóló értesítést az Értékpapír - és Tőzsde Bizottsághoz vagy a SEC - hez kell benyújtani, amikor a társaság részvényeit különleges körülmények között értékesítik.

3. SEC formanyomtatvány: Az értékpapírok kedvezményezettjének kezdeti nyilatkozata egy olyan dokumentum, amelyet egy társaság bennfentes vagy egy nagy részvényes nyújt be az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC) a bennfentes kereskedelem szabályozásának elősegítése céljából.

SEC 5. formanyomtatvány: Az értékpapírok tényleges tulajdonjogának változásáról szóló éves jelentés egy olyan dokumentum, amelyet a társaság bennfenteseknek be kell nyújtaniuk az értékpapír- és tőzsdebizottsághoz, ha olyan évben olyan ügyleteket hajtottak végre, amelyeket korábban nem jelentettek be a 4. formanyomtatványon.

A SEC 13F formanyomtatvány egy intézményi befektetési menedzser által benyújtott negyedéves jelentés, amely nyilvánosságra hozza amerikai részvénytulajdonát, feltárva a legfontosabb részvényválasztást.

SEC 4. formanyomtatvány: A haszontulajdonban bekövetkező változásokról szóló nyilatkozat olyan dokumentum, amelyet be kell nyújtani az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC), ha bármilyen lényeges változás bekövetkezik a társaság bennfentesek részesedéseiben.

A csalárd továbbítás a vagyon illegális vagy tisztességtelen átruházása egy másik fél számára csődeljárón keresztül. Kétféle csalárd továbbítás létezik: a tényleges csalás és az építő jellegű csalás.

Az FTC egy független ügynökség, amelynek célja a fogyasztók védelme és a versenypiac biztosítása a fogyasztóvédelmi és monopóliumellenes törvények végrehajtásával.

A teljes nyilvánosságra hozatal az az üzleti igény, amelyben mindkét félnek el kell mondania a teljes igazságot az ügylettel kapcsolatos minden lényeges kérdésről.

Az általános adatvédelmi rendelet (GDPR) iránymutatásokat határoz meg az egyének személyes adatainak gyűjtésére és feldolgozására az Európai Unión belül.

A szellemképzés illegális gyakorlat, amelynek során két vagy több piaci döntéshozó együttesen megpróbálja befolyásolni a részvény árát.

A Ginzy-kereskedelem az a gyakorlat, hogy egy megbízás egy részét eladási áron értékesítik, a fennmaradó részt ugyanabnak a brókernek alacsonyabb vételi áron értékesítik.

A globális megtérülési ráta vonatkozhat a csalásokkal összefüggő veszteségeket behajtó vállalkozásokra vagy hitelviszonyt megtestesítő eszközökre, amelyek a hitelfelvevő mulasztása miatt behajthatók.

A szürke doboz a szoftver tesztelése, amelynek belső működésének korlátozott ismerete van.

A pisztolyugrás akkor fordul elő, ha nem nyilvános, magán- vagy bennfentes információt használnak fel tisztességtelen előny érdekében a tőkepiacokon.

A habendum záradék jogi nyelv, amelyet az ingatlan átruházásával kapcsolatos szerződések tartalmaznak, meghatározzák a jogokat, a korlátozást és a határidőt.

A hacktivizmus egy társadalmi vagy politikai aktivista terv, amelyet egy biztonságos számítógépes rendszerbe való behatolás és pusztítás útján hajtanak végre.

Az 1976. évi Hart-Scott-Rodino monopóliumellenes javításról szóló törvény előírja, hogy a nagyvállalatok jelentést nyújtsanak be, mielőtt egyesülési, felvásárlási vagy ajánlati ajánlatot tettek.

A magas hozamú befektetési program egy csalárd befektetési program, amelynek célja rendkívül magas befektetési megtérülés biztosítása.

A lakhatási és gazdasági fellendülésről szóló törvény lehetővé tette az FHA számára, hogy akár 300 milliárd dollárt garantáljon új, 30 éves fix kamatozású jelzálogkölcsönöket a másodlagos kamatozású hitelfelvevők számára.

A Howey-teszt meghatározza, hogy a tranzakciók minősülnek-e \

A hallgatólagos szerződés jogilag kötelező érvényű megállapodás, amelyet az érintett felek cselekedetei, magatartása vagy körülményei hoznak létre. Nincs szükség írásbeli igazolásra.