Mi az a 5. formanyomtatvány: Éves kimutatás az értékpapírok tényleges tulajdonjogának változásáról?
SEC 5. formanyomtatvány: Az értékpapírok tényleges tulajdonjogának változásáról szóló éves jelentés egy olyan dokumentum, amelyet a társaság bennfenteseknek be kell nyújtaniuk az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC), ha olyan évben olyan ügyleteket hajtottak végre, amelyeket korábban nem jelentettek be a 4. formanyomtatványon. (A bennfentesek bejelentik a 4. formanyomtatványt, ha lényeges változás történik részesedésükben.) Az 5. forma segíti az illegális bennfentes kereskedelem megakadályozását a nyilvánosságra hozatal révén. A bennfentes kereskedelem az értékpapír vétele vagy eladása olyan személy által, aki hozzáfér az értékpapírra vonatkozó nem nyilvános információkhoz. Ha a bennfentes kereskedelem akkor történik, amikor a lényeges információkat nem jelentették be, akkor a kereskedelem illegális.
Ki tudja benyújtani az 5. formanyomtatványt: Az értékpapírok tényleges tulajdonjogának változásáról szóló éves kimutatás?
A társaság bennfenteseknek be kell nyújtaniuk az 5. formanyomtatványt, ha az év során biztonsági tranzakciókat hajtottak végre, amelyeket korábban nem jelentettek a SEC 4 formanyomtatványon. egy társaság szavazati részesedése.
A SEC 5. űrlapjának szándéka
Az 5. forma elősegíti az illegális bennfentes kereskedelmet a nyilvánosságra hozatal révén. Például, 2018 júliusában a bostoni szövetségi zsűri Schultz Chan-t és Songjiang Wang-t, akik az Akebia Therapeuticsnél és a Merrimack Pharmaceuticals Inc.-nél dolgoztak, bűnösnek találták a bennfentes kereskedelemben. Chan és Wang egyaránt tagadta a vádakat; Az ügyészek azonban azt állították, hogy 2013 és 2014 között Wang szabadalmaztatott információkat közölt a Merrimack pozitív kábítószer-tanulmányairól Chan-nak, mielőtt a massachusettsi székhelyű társaság Cambridge-ben közzétették az eredményeket. Tudásával Chan és felesége több vásárolt Merrimack részvényt. Az egyik esetben a pár 136 000 dollárt keresett.
Noha az 5. űrlap benyújtása nem képes teljes mértékben elkerülni az illegális bennfentes kereskedelmet, ez egy lépés az egyének és szervezetek elszámoltathatóságának növelése felé.
Hogyan lehet elküldeni a SEC 5. űrlapot
A SEC 5. formanyomtatványa megköveteli a következőket:
- A beszámolót adó személy neve és fizikai címeKibocsátó neve és részvényjelzőA kibocsátó pénzügyi évre vonatkozó kimutatása (hónap / nap / év) Ha az 5. formanyomtatvány módosítása, az eredeti formanyomtatvány benyújtásának dátuma (hónap / nap / év) Az adatszolgáltató személy (ek) kapcsolata a kibocsátóval (pl. Igazgató, 10% -os tulajdonos, tisztviselő vagy egyéb) Ha ez egyéni vagy együttes / csoportos jelentéstétel, az értékpapírok, tranzakciók dátumai, feltételezett végrehajtási dátumok, tranzakciós kódok, a kibocsátó pénzügyi év végén birtokolt értékpapírok mennyisége, a közvetlen vagy közvetett tulajdonjogi nyilatkozat és a közvetett tényleges tulajdonlás jellege
Az 5. forma kapcsolódik a SEC 3. formanyomtatványhoz is, amely nyomon követi az összes társaság bennfentesét. Minden bennfentes társaságnak legkésőbb 10 nappal azt követően kell benyújtania a 3. formanyomtatványt, hogy társasághoz kapcsolódik.
Töltse le az 5. formanyomtatványt: Az értékpapírok tényleges tulajdonjogának változásáról szóló éves kimutatás
Itt található egy link a letölthető SEC 5. űrlaphoz: Éves kimutatás az értékpapírok tényleges tulajdonjogának változásáról.
Kulcs elvihető
- A vállalati bennfenteseknek be kell nyújtaniuk az 5. formanyomtatványt, ha olyan év során olyan ügyleteket hajtottak végre, amelyeket korábban nem jelentettek be a 4. formanyomtatványon . Az 5. formanyomtatvány a nyilvánosságra hozatal révén megelőzi az illegális bennfentes kereskedelmet. Ha egy bennfentes bejelentés nélküli információval kereskedik, akkor a kereskedelem illegális.
