Mi az a 3. formanyomtatvány: Az értékpapírok tényleges tulajdonjogának kezdeti nyilatkozata?
3. SEC formanyomtatvány: Az értékpapírok kedvezményezettjének kezdeti nyilatkozata egy dokumentum, amelyet egy társaság bennfentes vagy nagy részvényese nyújt be az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC).
Fontos lépés a bennfentes kereskedelem szabályozásának elősegítésében, amely az egyén értékpapír vételét vagy eladását, lényeges nem nyilvános információkon alapul. A 3. formanyomtatvány segít feltárni, kik ezek a bennfentesek, és nyomon követheti a gyanús viselkedéseket.
A SEC szerint a közzététel kötelező. Az űrlapon megadott információk célja a nyilvántartásba vett társaságok igazgatóinak, tisztviselőinek és haszonhúzóinak a megismerése. Ez az információ nyilvánosan nyilvánosságra válik, és ezért nyilvános ellenőrzésre rendelkezésre áll.
Ki tudja beküldeni a SEC 3. űrlapot: Az értékpapírok tényleges tulajdonjogának kezdeti nyilatkozata?
A társaság bennfenteseknek legkésőbb 10 nappal a társasághoz való csatlakozás után be kell nyújtaniuk a 3. formanyomtatványt a SEC-hez.
A SEC a következőket sorolja fel, akiknek be kell nyújtaniuk a 3. űrlapot:
- Minden olyan igazgató vagy tisztviselő, aki egy részvénypapír osztályba tartozó kibocsátóban részesül. A tényleges tulajdonos meghaladja a tőke értékpapírok osztályának 10% -át.A tisztviselő, igazgató, tanácsadó testület tagja, befektetési tanácsadó vagy befektetés kapcsolt személye Tanácsadói vagy tényleges tulajdonos a forgalomban lévő értékpapírok bármely osztályának több mint 10% -a. Jelentést készíteni kell vagyonkezelőből, megbízottból, kedvezményezettből vagy ügyvezetőből
Az űrlapot minden olyan társasághoz be kell nyújtani, amelyben egy személy bennfentes, függetlenül attól, hogy a bennfentes akkoriban tőkével rendelkezik-e a társaságban.
Hogyan kell benyújtani a SEC 3. űrlapot: Az értékpapírok kedvezményezettjének kezdeti nyilatkozata
Az iratkezelőnek be kell írnia nevét, címét, az adatszolgáltatóval fennálló kapcsolatát, a biztonsági nevet és a jele-szimbólumot.
Két táblát is ki kell tölteni. Az I. táblázat a nem származékos értékpapírokra vonatkozik, amelyek kedvezményezett tulajdonban vannak, míg a II. Táblázat a származtatott értékpapírokra, amelyek kedvezményezett tulajdonában vannak, ideértve az eladási, felhívási, opciós utalási, opciós és konvertibilis értékpapírokat.
Egyéb kapcsolódó űrlapok
A 3. formanyomtatvány a SEC 4. és 5. formanyomtatványához kapcsolódik, valamint az 1934-es értékpapír-csere törvény (SEA). A társadalmi-gazdasági elemzést azért hozták létre, hogy az értékpapírokkal kapcsolatos tranzakciókat a másodlagos piacon kezdeti kibocsátásuk után irányítsák, hogy biztosítsák a nagyobb pénzügyi átláthatóságot és a kevesebb csalást.
A 4. forma a tulajdonosi változásokra vonatkozik. Ezeket a változásokat két munkanapon belül be kell jelenteni a SEC-nek, bár korlátozott tranzakciós kategóriákra nem vonatkozik ez a jelentési kötelezettség. A bennfenteseknek be kell nyújtaniuk az 5. formanyomtatványt, hogy jelentést tegyenek minden olyan tranzakcióról, amelyeket korábban be kellett volna jelenteni a 4. formanyomtatványon, vagy amelyek jogosultak voltak a halasztott jelentésre.
A SEC 2002. augusztusában a Sarbanes-Oxley rendelkezéseivel összhangban új szabályokat és módosításokat fogadott el az értékpapír-csere törvény 16. szakaszában, ami felgyorsította a bennfentes tulajdonról szóló jelentések benyújtásának határidejét.
A 3., 4. és 5. űrlapon kívül számos más fontos SEC forma is létezik. Például a vállalatoknak be kell nyújtaniuk a 10-K formanyomtatványt, egy éves jelentést, amely teljesítménye átfogó összefoglalóját tartalmazza. A 10-K általában öt különálló szakaszból áll:
- Üzleti: Részletek a társaság fő tevékenységeiről, termékeiről és szolgáltatásairól. Kockázati tényezők: Ezek felsorolnak minden olyan kockázatot, amelyekkel a vállalat szembesül vagy szembesülhet a jövőben, általában fontosság szerint sorolva. Példaként említhetjük a kölcsönök nemteljesítésének kockázatát vagy az előrehaladást akadályozó új rendeletek kockázatát. Kiválasztott pénzügyi adatok: Az egyik legfontosabb szakasz a kutató elemzők számára amely részletezi a vállalkozásra vonatkozó pénzügyi információkat az elmúlt öt évben. A vezetés megbeszélése és elemzése a pénzügyi helyzetről és a működési eredményekről: Ezeket MD&A néven ismertetik, ami a pénzügyi kimutatásokat kísérő minőségi információkra utal. Ez lehetőséget ad a társaságnak, hogy elmagyarázza az előző pénzügyi év üzleti eredményeit. Pénzügyi kimutatások és kiegészítő adatok: Ez tartalmazza a társaság teljes ellenőrzött pénzügyi kimutatásait, ideértve az eredménykimutatást, a mérleget és a cash flow kimutatást.
Az összes SEC bejegyzés fontos információforrás mindenki számára, aki egy társaságba történő befektetést fontolgat.
Töltse le a SEC 3. űrlapot: Az értékpapírok kedvezményezettjének kezdeti nyilatkozata
Kattintson erre a linkre a 3. formanyomtatvány másolatának letöltéséhez: Értékpapír tényleges tulajdonjogának eredeti nyilatkozata.
- A 3. formanyomtatvány egy olyan dokumentum, amelyet a társaság bennfentes részvényeseinek vagy nagy részvényeseinek be kell nyújtaniuk a SEC-hez. A formanyomtatványon megadott információk célja a nyilvántartásba vett társaságok igazgatói, tisztviselőinek és haszonélvezőinek tulajdonainak nyilvánosságra hozatala, és nyilvános nyilvánosságra kerülnek. legkésőbb 10 nappal azután, hogy a bennfentes vállalkozás kapcsolatban áll a társasággal.
