Mi az a SEC 4. forma: Nyilatkozat a tényleges tulajdoni változásokról?
SEC 4. formanyomtatvány: A haszontulajdonban bekövetkező változásokról szóló nyilatkozat olyan dokumentum, amelyet be kell nyújtani az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC), ha bármilyen lényeges változás bekövetkezik a társaság bennfentesek részesedéseiben. A bennfentesek a társaság igazgatóiból és tisztviselőiből, valamint minden olyan részvényesből állnak, akik a társaság fennmaradó részvényei legalább 10% -át birtokolják. A formanyomtatványok az adatszolgáltató társasággal fennálló kapcsolatáról és az ilyen részvények értékpapírjainak vételéről és eladásáról szólnak.
A 4. formanyomtatvány benyújtása az 1934-es értékpapír-csere-törvény 16. szakaszának a) és 23. a) pontjára, valamint az 1940. évi befektetési társasági törvény 30. szakaszának h) és 38. szakaszára vonatkozik. A 4. formanyomtatványon megkövetelt információk közzététele kötelező, és bejelentéskor nyilvánosságra kerül.
Kulcs elvihető
- A 4. formanyomtatványt be kell nyújtani az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz, amikor lényeges változás következik be a társaság bennfentesek részesedésében.Ha valamelyik fél nem tette közzé a 4. formanyomtatványon megkövetelt információkat, polgári vagy büntetőeljárások következhetnek be. a tényleges tranzakció bekövetkezésének napjától számított munkanapon.
Ki tudja benyújtani a SEC 4. űrlapot: Nyilatkozat a tényleges tulajdoni változásokról?
Ez a kétoldalas dokumentum a nyílt piacon felmerülő vételi és eladási megbízásokat, valamint a vállalati részvényopciók gyakorlását tartalmazza. A 4. formanyomtatványt egy társaságnak kell benyújtania, ha a társaság bennfentesek részesedése megváltozik. Ez a bejelentés a 3. és az 5. formanyomtatványhoz kapcsolódik, amelyek a társaság bennfentes részesedéseiben bekövetkező változásokra is kiterjednek. A SEC képes felhasználni az információkat egy másik kormányzati szervek és önszabályozó szervezetek (SRO) elé utalásában. Ha egy fél nem adja ki a 4. formanyomtatványon megkövetelt információkat, polgári vagy büntetőjogi cselekmények következhetnek be.
A SEC az egyéb polgári, büntetőjogi vagy törvényi törvények vagy rendelkezések mellett a 4. formanyomtatványon feltárt információkat felhasználhatja a szövetségi értékpapír-törvényeket érintő nyomozásokban vagy peres ügyekben.
Hogyan lehet elküldeni a SEC 4. űrlapot: Nyilatkozat a tényleges tulajdoni változásokról
Általában véve a feleknek a 4. formanyomtatványt elektronikusan kell benyújtaniuk a Bizottság elektronikus adatgyűjtési elemző és visszakeresési rendszerén (EDGAR) keresztül. Kivételek fordulhatnak elő nehézségek során. Ez kötelező a tényleges tranzakció bekövetkezésének napjától számított két munkanapon belül.
A SEC 4. forma gyakorlati példája
2017 decemberében a TiVo közigazgatási és belső üzemeltetési igazgató (jelölő: TIVO) magánszemélyként benyújtotta a 4. formanyomtatványt. A formanyomtatvány közzétette a TiVo székhelyét San Jose-ben (Kalifornia), a törzsrészlet tranzakciójának dátumát, a tranzakciókódot, az átruházott értékpapírok összegét és árát, valamint a tranzakciót követően kedvezményezettel tulajdonában lévő értékpapírok összegét.
A SEC 4. űrlaphoz kapcsolódó űrlapok
Számos más forma is kritikus fontosságú az átláthatóság fenntartása és a részvénytársaságok vezetőinek, tisztviselőinek és igazgatóinak tevékenységeinek rögzítése szempontjából. Ezek magukban foglalják a 10-K éves jelentést, a negyedéves 10-Q, S-1 és S-1A nyomtatványokat a nyilvánosság elindításakor, a 8-K előre nem tervezett lényeges eseményekre vagy vállalati változásokra, és mások.
Töltse le a SEC 4. űrlapot: Nyilatkozat a tényleges tulajdoni változásokról
Itt található egy link a letölthető SEC 4. űrlaphoz: Nyilatkozat a tényleges tulajdonos változásáról.
