Bűnözés és csalás

Az adatvesztés akkor fordul elő, ha lopás, emberi hiba, vírusok, rosszindulatú programok vagy áramkimaradás miatt veszélybe kerülnek a számítógépen lévő értékes és / vagy érzékeny információk.

Az adatsértés az érzékeny információk jogosulatlan hozzáférése és visszakeresése egyén, csoport vagy szoftver rendszer által.

Az adatáttelepítés a tárolt digitális információk mozgatása a számítógépek, rendszerek vagy formátumok között.

A névtelenítés egy fordított adatbányászati ​​technika, amely újból azonosítja a titkosított információkat.

Az adósságátalakítási csalás illegális módszer, amikor egy magánszemély vagy társaság elrejti vagy átadja vagyonát a csődbejelentés előtt.

Hiánylevél: a SEC által kiadott levél, amely a regisztrált nyilatkozatban vagy a tájékoztatóban jelentős hiányosságot vagy mulasztást jelez.

A helyszínen szállított szolgáltatás olyan megállapodást jelent, amelyben az eladó fedezi a költségeket, és vállalja a terméknek a vevő helyére történő mozgatásának kockázatait.

A szolgáltatásmegtagadás (DoS of Service Attack, DoS) egy szándékos számítógépes támadás, amelyet hálózatokon, webhelyeken és online erőforrásokon hajtanak végre a felhasználókhoz való hozzáférés korlátozása érdekében.

A de novo bírósági felülvizsgálat a tárgyaló bíróság határozatának fellebbviteli bíróság általi felülvizsgálatát jelenti, amelyet a törvény alkalmazásának vagy értelmezésének kérdéseiben használnak.

A letétkezelő intézményekről szóló 1982. évi törvény a Kongresszus által elfogadott törvény, amely elősegíti a takarék- és hitelintézetek versenyképességét.

A dereguláció a kormányzati hatalom csökkentése vagy megszüntetése egy adott iparág felett, amelyet általában a gazdasági növekedés ösztönzése céljából hajtanak végre.

A Dirks Test egy olyan standard, amelyet a SEC használ annak meghatározására, hogy valaki, aki a bennfentes információkat fogadja el és az azok alapján cselekszik, bűnös-e a bennfentes kereskedelemben.

A bűncselekmény a rosszul szerzett haszon visszatérítése, amelyet a bíróságok rónak fel a jogsértőkre. A pénzeszközöket kamatokkal fizetik vissza az érintetteknek.

A Corporation Finance részlege a SEC egyik ága, amely felügyeli a nyilvánosság számára értékpapírokat kínáló bejegyzett vállalkozások közzétételi gyakorlatait.

A Végrehajtási Osztály a SEC egyik ága, amelynek feladata bizonyítékok összegyűjtése az esetleges értékpapír-törvényi szabálysértésekkel kapcsolatban, és szükség esetén büntetőeljárást javasol.

A Befektetési Menedzsment Divízió, amely a SEC-szel oszlik meg, a befektetési menedzsment ágazatot szabályozza a lakossági befektetők védelme érdekében.

A Dodd-Frank Wall Street-i reform- és fogyasztóvédelmi törvény egy sor szövetségi rendelet, amelyet a jövőbeli pénzügyi válság megelőzése céljából fogadtak el.

A hazai termelési tevékenységek levonásának célja az volt, hogy adókedvezményt biztosítson azoknak a vállalkozásoknak, amelyek az Egyesült Államokban gyártják áruikat vagy dolgoznak

Kettős merítés akkor történik, amikor egy bróker a megrendelt termékeket díjalapú számlára helyezi, ezáltal etikátlanul keresve pénzt mindkét forrásból.

A kettős bankrendszer olyan bankrendszer, amelyben az állami bankok és a nemzeti bankok különböző szintű bérbeadással és felügyelettel rendelkeznek.

A kényszer erő, hamis börtön, kényszerítés, fenyegetés vagy pszichológiai nyomás felhasználása azért, hogy valakit az érdekeikkel ellentétes erőszakra kényszerítsék.

A munkavállalói juttatásokkal foglalkozó biztonsági igazgatás (EBSA) felügyeli és végrehajtja az 1974. évi munkavállalói nyugdíjbiztosítási törvény (ERISA) rendelkezéseit.

Az elektronikus kék lap információkat szolgáltat a szabályozók számára a kereskedelemről, például az értékpapír nevét és az ügylet méretét.

Az elrablás a csalás egyik formája, amelynek során valamely személy vagy szervezet szándékosan jogellenesen használ ki eszközöket személyes használatra.

Az 1933. évi 019. évi sürgősségi bankokról szóló törvényjavaslatot fogadtak el a befektetők bizalmának helyreállítása és a bankok stabilizálása érdekében a nagy gazdasági válság nyomán.

A kongresszus elfogadta a 2008. évi sürgősségi gazdasági stabilizációs törvényt (EESA) a 2007–2008-as pénzügyi válság okozta károk orvoslása érdekében.

A titkosítás a digitális dátum algoritmus és kulcs segítségével történő biztosításának egyik eszköze.

Az 1946-os foglalkoztatási törvény az Egyesült Államok kormányát vette fel a magas foglalkoztatási szint és a munkaerő-stabilitás fenntartásáért.

Az Enronomics egy olyan csaló könyvelési technika, amelyet a rég halott Enron Inc. bűnüldöző vezetői használtak, és amely veszteségek elrejtését jelentette a leányvállalatok könyvében.

A Környezetvédelmi Ügynökség (EPA) az Egyesült Államok szövetségi kormányának ügynöksége, amelynek feladata az emberi és környezeti egészség védelme.

A kibocsátáscsökkentő beszerzési megállapodás (ERPA) egy jogi dokumentum, amely rögzíti a szén-dioxid-kibocsátási egységeket vásárló és eladó felek közötti megállapodást.

Az árfolyam-ellenőrzés a valuták vásárlására és / vagy eladására vonatkozó kormányzati korlátozások.

Az adómentes ügylet olyan értékpapír-ügylet, amelynél a vállalkozásnak nem kell regisztrációt benyújtania bármely szabályozó testületnél.

Az expunge az értékpapír-bróker ellen benyújtott hivatalos ügyfélpanasznak a FINRA nyilvános nyilvántartásából való eltávolítása.

A zsarolás a tényleges vagy fenyegetett erő, erőszak vagy megfélemlítés jogellenes használata pénz vagy vagyon megszerzése érdekében egyéntől vagy egyéntől.

A megkönnyítő fizetés olyan pénzügyi kifizetés, amely megvesztegetésnek minősül, és amelyet az adminisztratív folyamat felgyorsítása céljából hajtanak végre.

A tisztességes alapok a befektetők számára egy olyan rendelkezés, amelyet 2002-ben vezettek be a Sarbanes-Oxley törvény 308. szakaszának a) pontja alapján.

A tisztességes munkaügyi normákról szóló törvény (FLSA) egy amerikai törvény, amelynek célja a munkavállalók védelme bizonyos tisztességtelen fizetési gyakorlatok vagy munkaszabályok ellen.

A családi és orvosi szabadságról szóló törvény (FMLA) egy olyan munkajogi törvény, amely előírja a nagyobb munkáltatók számára, hogy fizetetlen szabadságot biztosítsanak a munkavállalóknak súlyos családi egészségügyi problémák esetén.

A Federal Communications Commission egy független amerikai kormányzati szabályozó ügynökség, amely felügyeli az államközi és a nemzetközi kommunikációt.