Mi a végrehajtás megosztása?
A végrehajtási osztály az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottsága (SEC) egy fióktelepe, amelynek feladata a bizonyítékok összegyűjtése az esetleges értékpapír-törvényi szabálysértésekért és szükség esetén büntetőeljárások ajánlása. 1972-ben hozták létre, és együttműködik a SEC más részlegeivel és a Bizottság irodáival az értékpapír-törvények és a szabályozási jogsértések kivizsgálása, valamint a jogsértők elleni fellépés érdekében.
A végrehajtás osztálya
A végrehajtási osztály kissé hasonlít a SEC rendõri erõire. Mivel a SEC fő célja az értékpapírokkal kapcsolatos bűnüldözés, ez a részleg központi szerepet játszik mandátumának végrehajtásában. A SEC honlapja szerint az általános értékpapír-jogsértések magukban foglalják a piaci árak manipulálását, az ügyfelek alapjának vagy az értékpapíroknak a lopását, a bennfentes kereskedelmet, a bróker-kereskedők felelősségének megsértését az ügyfelek igazságos elbánásában, valamint az értékpapírokkal kapcsolatos lényeges tények téves bemutatása vagy mulasztása.
Hogyan végez nyomozást a végrehajtási osztály?
A lehetséges jogsértések bizonyítékait piaci felügyeleti tevékenységek, befektetői panaszok, a SEC más részlegei és más értékpapír-ipari források gyűjtik. A SEC kérheti a gyanúsított jogsértőket, hogy önként adják át a releváns dokumentumokat és tegyenek tanúvallomást az állítólagos jogsértésekről, de kérhet hivatalos kivizsgálási rendet is, lehetővé téve a SEC munkatársainak, hogy az állítólagos jogsértőket és a tanúkat okirati bizonyítékok készítésére és tanúvallomások készítésére kényszerítsék.
Polgári és közigazgatási eljárások
A végrehajtási osztály polgári jogi keresetet indíthat a szabálysértők ellen az Egyesült Államok Kerületi Bíróságán, vagy egy közigazgatási eljárásban, amelyet egy független közigazgatási bíró (ALJ) vezet. Sem a SEC, sem a végrehajtási osztály nem rendelkezik valódi hatalommal az állítólagos bántalmazókkal szemben büntetőjogi vádak megtételére, ám ezek a vádemeket a szövetségi vagy állami ügyészeknek javasolhatják.
A SEC polgári pert indíthat, illetve eltiltást kérhet a jövőbeni jogszabálysértések tiltására. Az így elrendelt személy börtönbüntetést vagy pénzbírságot szabhat ki a bírósági megvetésért, ha megsérti a rendelkezést. A SEC bírósági végzést kérhet az egyén igazgatói vagy vállalati tisztviselői betiltására vonatkozóan is.
Számos különféle közigazgatási eljárás áll a SEC rendelkezésére, ideértve a szüneteltetési és megszüntetési utasításokat; a regisztráció visszavonása vagy felfüggesztése; munkaviszony felfüggesztése; vagy akadályozza a foglalkoztatást. Ezenkívül a Bizottság polgári pénzbírságot szabhat ki, vagy lefoglalhatja a jogsértőktől származó rosszul szerzett hasznokat. A sértők magatartása, iparági vagy társulási kapcsolatai alapján más sávok is elérhetők lehetnek a SEC számára.
