Az elektronikus kék lap (EBS) MEGHATÁROZÁSA
Az elektronikus kék lap elektronikus információkért szolgál az ügyletekkel kapcsolatos részletes információkhoz, amelyeket az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) küldött elszámoló cégeknek, brókerkereskedőknek és piaci szereplőknek. Az elektronikus kék lapok tartalmazzák az értékpapír nevét, árát, a tranzakció dátumát, az ügylet méretét és az érintett feleket.
Ezt az információkérést történelmileg kék formanyomtatványon küldték el az elszámoló cégeknek. Ahogy az értékpapírok napi mennyisége nőtt, ez a folyamat átkerült egy elektronikus rendszerbe a behajtás megkönnyítése érdekében.
Lebontás elektronikus kék lap (EBS)
Ezen információk gyűjtése annak érdekében történik, hogy a SEC jobban megértse az intézmények és a hivatásos kereskedők által kidolgozott kereskedelmi stratégiákat. A SEC az információkat felhasználja annak megállapítására is, hogy az értékpapír-törvényeket megsértik-e, különös tekintettel a bennfentes kereskedelemre. Az információkat arra használják, hogy megvizsgálják a rendkívüli biztonsági ingadozások okait, amikor a SEC rekonstruálja a tranzakciókat egy adott időszakon keresztül.
Az összes típusú kék lapból összegyűjtött információkat a FINRA Csalás-felderítési és Piaci Intelligencia Irodája felhasználja a kereskedési szabálytalanságok felkutatására és azonosítására. A szabálytalanságok bennfentes kereskedelem vagy más jogellenes cselekmények lehetnek.
A kék lap alaplapja részletes információkat nyújt a SEC-nek a cég és ügyfelei által végzett ügyletekről. Az információ tartalmazza az értékpapír nevét, a kereskedelem dátumát, az árat, a tranzakció méretét és az érintett felek listáját. A kék lapon szereplő információk felhasználhatók annak értékelésére, hogy egy értékpapír miért tapasztalta meg a fokozott volatilitást.
Részletek Az elektronikus kék lapok biztosítják a szabályozók számára
A kék lapoknak várhatóan tartalmazniuk kell a számlatulajdonosra és a kereskedelemre vonatkozó információkat. Függetlenül attól, hogy digitális formában vagy papíron, a dokumentum célja, hogy lehetőséget biztosítson a SEC-nek és más szabályozóknak a kereskedelem folyamatának feldolgozására és megértésére. A hiányos vagy pontatlan információ akadályozhatja a szabályozókat, akik csalási vagy bennfentes kereskedelmet keresnek.
A cégek bírságot szabhatnak ki, ha kiderül, hogy a szabályozók számára elegendő vagy hibás kék adatot szolgáltattak. Például a Citigroup beleegyezett egy 7 millió dolláros bírság fizetésébe 2016-ban, miután a SEC megállapította, hogy a cég 15 évig hiányos kék adatot szolgáltatott. A Citigroup beleegyezett abba, hogy megfizeti a büntetést, és elismerte a díjak rendezésének szabálytalanságát. A SEC szerint a számítógépes kódolási hiba miatt a cég a szabályozók számára hiányos kék adatot szolgáltatott a végrehajtott ügyletekkel kapcsolatban.
A hiba a Citigroup szoftverrel történt, amikor feldolgozta a kéklapra vonatkozó adatok iránti kérelmeket. Ez 26 810 tranzakció elmulasztásához vezetett, amikor a Citigroup válaszolt a kék lapokra vonatkozó kérelmekre 1999 és 2014 között.
