Mi a befektetési menedzsment részlege?
A Befektetéskezelési osztály az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottsága (SEC) egyik ága, amely felügyeli a befektetési alapokat, a szakmai alapkezelőket, az értékpapír-kutatási elemzőket és a befektetési tanácsadókat.
A befektetési menedzsment részlegének lebontása
A divízió befektetési menedzsmentje szövetségi értékpapír törvények, például az 1940. évi befektetési társaságokról szóló törvény és az 1940. évi befektetési tanácsadók törvénye szerint működik. A divízió fő aggodalma a lakossági befektetők védelme a csalások és a befektetési ágazat általi visszaélések ellen. Mint ilyen, a divízió felügyeli a befektetési alapok, a tőzsdén kereskedett alapok, a változó biztosítási termékek és a befektetési tanácsadók regisztrációját, közzétételét és reklámozását. Másodlagos aggodalomra ad okot az iparági szakemberek támogatása, mivel megpróbálják betartani az esetenként összetett és bonyolult szabályokat.
A Befektetési Igazgatás Osztálya a közhatalmi holdingtársaságokat addig szabályozta, amíg a törvény hatályon kívül nem került a 2005. évi energiapolitikai törvény elfogadásával, amelyet követően a közüzemi szabályozást a Szövetségi Energiaszabályozó Bizottságnak (FERC) ruházott át.
A Befektetési Menedzsment Divízió irodái
Négy fő iroda végzi a divízió négyirányú misszióját, az iránymutatást, a nyilvánosságra hozatalot, a szabályalkotást és az elemzést.
A Főtanácsos Hivatal (CCO) elsősorban a szövetségi értékpapír-törvényeket értelmezi, amelyek relevánsak a befektetés-kezelési ágazat számára. Értelmező leveleket ad ki és felülvizsgálja a befektetési társaságok mentességi kérelmeit. A CCO individualizált értelmezési tanácsokat is ad azoknak a befektetési szakembereknek, akik a szövetségi törvény keretein belül kívánnak működni. A szövetségi értékpapír-törvények vagy a szétválasztási politikák esetleges megsértésével kapcsolatos panaszok a CCO-n keresztül továbbadnak.
A Közzétételi és Számviteli Iroda (DRAO) áttekinti a befektetési és a változó biztosítási bejelentéseket, például a regisztrációs nyilatkozatokat, a pénzügyi kimutatásokat és a proxy-kimutatásokat. A DRAO közvetlenebbül együttműködik a befektetési társaságokkal és tanácsadókkal a szövetségi értékpapír törvények közzétételi és számviteli politikájának betartása érdekében. 2018-ban a DRAO új weboldalt tett közzé, amelyben az összes nyilvánosságra hozatali hivatkozást és a szükséges űrlapokat egy helyen tartja, hogy egyszerűsítse a folyamatot mind a befektetési társaságok, mind a lakossági befektetők számára. A webhelyen található oldalak tartalmazzák az alapok áttekintését és a számviteli és közzétételi információkat (ADI), valamint a közzétételi referenciaanyagokat.
A Szabályozási Iroda megvizsgálja a szövetségi értékpapír-törvényekhez kapcsolódó új és módosított szabályokat és formákat, valamint a SEC nevében. Az iroda felel a kongresszusi vallomások készítéséért és a kongresszusi vizsgálatok megkönnyítéséért, amikor erre szükség van.
Az Analytics Iroda figyelemmel kíséri a befektetési menedzsment ágazatában bekövetkező változásokat, és a Befektetési Osztály számára aktuális, pontos adatokat szolgáltat a működésének alapjául. Az Analytics Iroda nyilvánosságra hozza kockázatelemzéseit és előrejelzéseit.
