Mi az a SEC 144-es formanyomtatvány: Értesítés az értékpapírok tervezett eladásáról?
A társaság ügyvezetõ tisztviselõjének, igazgatójának vagy leányvállalatának be kell nyújtania az SEC 144. formanyomtatványt: Értékpapírok tervezett eladásáról szóló értesítést az Értékpapír-és Tőzsdebizottsághoz vagy a SEC-hez, amikor a társaság részvényeit eladásra bocsátja bármely három hónapos idõszak alatt. meghaladja az 5000 részvényt vagy egységet, vagy az összesített eladási ára meghaladja az 50 000 dollárt. Ezt más néven a 144. szabálynak is nevezik.
Ki tudja beküldeni a SEC 144-es formanyomtatványt: Értesítés az értékpapírok tervezett eladásáról?
A SEC honlapja szerint a 144-es űrlapot benyújtó félnek jóhiszemű szándékúnak kell lennie arra, hogy a kitöltést követően ésszerű időn belül eladja a 144-es formanyomtatványban említett értékpapírokat.
Mivel a 144. formanyomtatványon szereplő értékesítés gyakran nagyon közel áll a kibocsátó társaság érdekéhez, az iratkezelőknek időnként regisztrálniuk kell az értékpapírokat az 1933-as értékpapír-törvény 5. szakasza alapján. Ha a megfelelő feltételek teljesülnek, a 144. szabály kivételt és engedélyt adhat. a korlátozott értékpapírok vagy az értékpapírok nyilvános viszonteladása. Ennek ellenére minden félnek be kell szereznie az átruházási ügynököt az értékpapír jelmagyarázatának az eladás előtti eltávolításához.
A SEC 144 űrlapot nyomtatottan vagy elektronikusan is be lehet nyújtani.
Hogyan kell benyújtani a SEC 144-es űrlapot: Értesítés az értékpapírok tervezett eladásáról
A 144. formanyomtatványt a kibocsátó leányvállalata köteles benyújtani a SEC-nek az értékpapírok tervezett eladásáról szóló értesítésként, a 144. szabály alapján, ha a leányvállalat által a 144. szabály szerint eladható összeg bármely három hónapos időszak alatt meghaladja az 5000 részvényt vagy egység, vagy az összesített eladási ára meghaladja az 50 000 dollárt. A 144. formanyomtatványt benyújtó személynek jóhiszemű szándékkal kell eldöntenie a formanyomtatványban említett értékpapírok eladását a formanyomtatvány benyújtását követő ésszerű időn belül. Míg a SEC nem követeli meg, hogy az űrlapot elektronikus úton kell elküldeni a SEC EDGAR adatbázisához, néhány iratkészítő ezt választja.
Egyéb vonatkozó formák
A 144-től kezdve a kritikus SEC bejelentőlapok tartalmazzák az S-1 és S-1 / A (regisztrációs nyilatkozatokat), 10-K és 10-Q (éves és negyedéves jelentések), a SEC 4. formanyomtatványt (a értékpapírok tényleges tulajdonosa), 12b-25 (értesítés a késedelmes bejelentésről), 15 (igazolás és a regisztráció megszüntetéséről szóló értesítés a 12. szakasz g) pontja szerint, vagy a jelentések benyújtási kötelezettségének felfüggesztése a 13. szakasz és a 15. szakasz d) pontja szerint), ABS 150G (Eszközfedezetű értékpapírosító jelentés) és még sok más. A teljes lista, leírásokkal és letölthető űrlapokkal együtt megtalálható a SEC weboldalán.
144. formanyomtatvány és zárolási megállapodás
A zárolási megállapodás olyan jogilag kötelező érvényű szerződés, amely a társaság jegyzőkönyvezői és a bennfentesek között tiltja a magánszemélyeket abban, hogy meghatározott időtartamra eladjanak részvényeit. A zárolási időszakok általában 180 napot (hat hónapot) tartanak, de alkalmanként akár 120 napig vagy akár 365 napig (egy év) is tarthatnak. A biztosító társaságok vezetői, vezetői, alkalmazottai és kockázatitőke-befektetői zárolási megállapodásokat írnak alá a társaság kezdeti nyilvános részvényeinek (IPO) körül, hogy a részvényárfolyam stabilitását ösztönözzék a kereskedés elsõ hónapjában.
Valódi világ példa
2018. április 26-án Lee Kirk, a Guaranty Bancshares, Inc. igazgatója bejelentette, hogy 20.891 darab társasági részvényt értékesít 688 896, 08 USD összegű piaci értékkel a NASDAQ tőzsdén. Az eladás hozzávetőleges időpontját a 18/24/18 és 18/12/6 időszakra állították be. A magánszemélyek számára a 144-es formanyomtatványra vonatkozó kiegészítő információk tartalmazhatnak fizikai címet, IRS-számot, a fizetés jellegét és az elmúlt néhány hónap hasonló hasonló értékesítéseit.
Töltse le a SEC 144. űrlapot: Értékpapírok tervezett eladásáról szóló értesítés
Itt található egy link a letölthető SEC 144. formanyomtatványhoz: Értesítés az értékpapírok tervezett eladásáról.
Kulcs elvihető
- A 144. szabály kimondja, hogy a 144 formanyomtatványt be kell nyújtani a SEC-hez, amikor a társaság részvényeinek eladására vonatkozó megbízást adnak olyan három hónapos időszak alatt, amelyben az eladás meghaladja az 5000 részvényt vagy egységet, vagy amelynek összesített eladási ára meghaladja az 50 000 USD-t. A 144-esnek jóhiszemű szándékkal kell kitöltenie az űrlapban említett értékpapírokat ésszerű határidőn belül. Mivel a 144-es nyomtatvány hatálya alá tartozó eladások gyakran nagyon közel állnak a kibocsátó társaság érdekeihez, időnként az iratgyűjtőknek nyilvántartásba kell venniük az értékpapírokat Az 1933. évi értékpapír-törvény 5. szakasza.
