A hirdetmény benyújtásának meghatározása
A bejelentés olyan információ, amelyet a törvény az Értékpapír-tőzsde Bizottságnál nyilvántartásba vett befektetési tanácsadótól kötelezhet az állampapírokkal foglalkozó hatóságoknak történő benyújtásra. A hirdetménybejelentések tartalmazzák az ADV nyomtatvány másolatát és az egyéb módosításokat, amelyeket be kell nyújtani. Ez segíti a fogyasztó védelmét azáltal, hogy biztosítja a tanácsadó szakértelmének érvényességét és hitelességét.
BREAKING DOWN Értesítés bejelentése
Az államok nem kérhetnek regisztrációt vagy egyéb képesítést a befektetési tanácsadók számára, akik a SEC-nél regisztráltak. Az 1996-os nemzeti értékpapír-piaci fejlesztési törvény (NSMIA) felhatalmazást ad arra, hogy a SEC-nyilvántartásba vett befektetési tanácsadóktól értesítési célokra kötelezzen minden olyan dokumentumot, amelyet a SEC-hez benyújtottak. Ez arra készteti a regisztrált befektetési tanácsadókat, hogy nyújtsák be az állami hatóságoknak ADV-nyomtatványuk másolatát a kísérő módosításokkal együtt. Az ilyen bejelentéseket értesítési bejelentéseknek nevezzük.
Komponensek, amelyek értesítés benyújtásával vannak ellátva
Az ADV nyomtatvány meghatározza a tanácsadási cég befektetési stílusát, kezelt vagyonát és kulcsfontosságú tisztviselőit. Az ADV forma két fő részből áll. Az első elem részleteket tartalmaz a tanácsadói oktatásról, az üzleti életről és az elmúlt tíz évben bekövetkezett büntető tevékenységekről. A második elem a tanácsadói szolgáltatási díjakból és a befektetési stratégiákból áll. Alapvető fontosságú, hogy amikor a fogyasztók szakember felvételét vállalják befektetési tanácsadóként, akkor kérniük kell az ADV-formanyomtatvány mindkét részét.
A fogyasztók megtudhatják, hogy befektetési tanácsadójuknak be kell-e küldenie egy bejelentést az államnak, megvizsgálva az illetékes állami értékpapír-felügyeleti hatóság követelményeit.
Az SEC-nyilvántartásba vett befektetési tanácsadót bizonyos körülmények között arra is kötelezni lehet, hogy regisztráljon az állampapírok hatóságánál. Ilyen esetek lehetnek, amikor a SEC-nyilvántartásba vett befektetési tanácsadó befektetési tanácsadást nyújt az állami nyugdíjalapnak.
Minden SEC-regisztrációval rendelkező befektetési tanácsadónak be kell nyújtania egy kezdeti elektronikus iratát a Befektetési Tanácsadói Nyilvántartóba (IARD). Amikor a tanácsadók kezdetben bejelentik az IARD-t, akkor tájékoztatniuk kell az állami hatóságoknak a vonatkozó szabályozási státuszukról, ideértve a hatályban lévő bejelentések vagy állami regisztrációk bejelentését is. Az IARD-nál történő regisztrációval kapcsolatos tanácsadók díjai az általuk kezelt szabályozói eszközök számán alapulnak.
A tanácsadók az ADV formanyomtatványok elektronikus iratgyűjtésével felhasználhatják az értesítési iratok kiállítását további államok számára, ahol üzleti tevékenységet folytatnak. Minden állam díjat számíthat fel minden bejelentés bejelentésekor. Ha a SEC által regisztrált tanácsadó úgy dönt, hogy visszavonja regisztrációját, az IARD rendszer automatikusan értesíti az államokat, amelyekben korábban már bejelentési értesítést adtak ki, és megszünteti értesítésének bejelentési állapotát.
