Mi az Észak-amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetsége (NASAA)
Az Észak-amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetsége (NASAA) az értékpapír-szabályozók szervezete, amelynek célja a befektetők csalás elleni védelme. Az 1919-ben alapították Kansasban, és 67 Észak-Amerikából származó értékpapír-kezelő tagja a befektetési tanácsadás vagy az értékpapírok ügyfeleinek védelme érdekében, egy kiegészítő szabályozási rendszer részeként, amely szövetségi, állami / tartományi és ipari szinten működik.
Az Észak-amerikai Értékpapír-kezelők Szövetségének (NASAA) lebontása
A NASAA célja, hogy segítse a befektetőket a csalások azonosításában és elkerülésében a nyilvánosság oktatása, az állami és tartományi törvények megsértésének kivizsgálása és a végrehajtási intézkedések bejelentése révén. Tagságát szabályozók alkotják, akiket kinevezhetnek, karrier-orientált pozíciókra fel lehet venni, vagy államuk főügyészeinek joghatósága alá tartozhatnak. Ők "felelősek az értékpapír-társaságok és befektetési szakemberek, például bróker-kereskedők és befektetési tanácsadók engedélyezéséért, egyes értékpapír-ajánlatok nyilvántartásba vételéért, a kisvállalatok pénzügyi ajánlatainak felülvizsgálatáért, a fióktelepek értékesítési gyakorlatainak ellenőrzéséért és nyilvántartásért, a befektetők oktatásának előmozdításáért, és ami a legfontosabb, az állampapírokra vonatkozó törvények végrehajtása ", írja a NASAA. A befektetõk védelme mellett néhány állami szabályozó szerv segíthet a kisvállalkozások pénzszerzésében és az értékpapírokkal kapcsolatos törvények betartásával. Egyes szabályozók olyan osztályon dolgozhatnak, amely a biztosítást vagy a banki tevékenységeket is szabályozza. A NASAA tagságát mind az 50 amerikai állam, Columbia kerület, Puerto Rico, az Egyesült Államok Virgin-szigeteki, Kanada és Mexikó értékpapír-szabályozói alkotják.
A NASAA weboldala különféle befektetői és professzionális erőforrásokat tartalmaz, köztük egy csalási központot, amely felsorolja a legfontosabb befektetői csapdákat, a csalásokkal kapcsolatos tudatosság kvízét, a csalások vörös zászlóit, hogyan vegye fel a kapcsolatot a helyi értékpapír-szabályozókkal, és hogyan vizsgálja meg a brókert vagy befektetési tanácsadót.
Észak-amerikai értékpapír-adminisztrátorok szövetsége: Fő tevékenységek
A NASAA tagjai a kormányon belül a befektetők védelme és az értékpapír-ipar integritásának biztosítása érdekében a következő módokon működnek:
- Tőzsdei brókerek, befektetési tanácsadó cégek (amelyek 100 millió dollárnál kevesebb eszközt kezelnek) és értékpapírok cégek, amelyek az államban üzleti tevékenységet folytatnak.Az egyes államok befektetőinek felajánlott értékpapírok nyilvántartása.A befektetők panaszai és a befektetési csalások esetleges eseteinek kivizsgálása pénzbírság kiszabása, szankcionálása, visszatérítés biztosítása a befektetők számára, a fehérgalléros bűnözők büntetőeljárása és jogilag kötelező érvényű jogorvoslati lehetőségek bevezetése az egyes problémák megoldására. A brókeri és befektetési tanácsadó cégek megvizsgálása az értékpapírokra vonatkozó törvények betartásának és az ügyfélszámlák pontos nyilvántartásának fenntartása érdekében. ajánlatok, amelyek nem mentesülnek az állami törvények alól.A befektetők oktatása jogaikkal, valamint az eszközök és ismeretek biztosítása a megalapozott pénzügyi döntések meghozatalához. Az erős, ésszerű és következetes állami értékpapíros törvények és rendeletek átvételének támogatása.
A NASAA a 63., 65. és 66. sorozatú vizsgákat is kezeli, amelyek engedélyezik a szakemberek számára, hogy ügynökként működjenek. A legtöbb államban a 63. sorozat követelmény az értékpapír-ügynökök számára.
