Mi az a FN űrlap?
Az FN SEC formanyomtatvány azokra az külföldi bankokra, biztosítókra, holdingtársaságokra és leányvállalatokra vonatkozik, amelyek az Egyesült Államokban nyilvános értékpapír-kibocsátási ajánlatokat kívánnak tenni. Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) szerint a formanyomtatvány egy ügynök kinevezéséről szól. bizonyos külföldi intézmények általi kézbesítés céljából. Röviden: a FN SEC formanyomtatvány a külföldi pénzügyi szolgáltatásokkal kapcsolatos társaságok számára kötelező értékpapír-kínálat részeként. Ez az F SEC sorozat részét képezi, amely az Egyesült Államokban ajánlatot tevő külföldi cégekre vonatkozik. 2002-től az FN SEC űrlapot elektronikusan kell benyújtani.
FN SEC forma lebontása
Az FN SEC formanyomtatvány hivatalosabban: "ügynök kinevezése külföldi bankok és külföldi biztosítótársaságok, valamint egyes holdingvállalataik és pénzügyi leányvállalataik által az ügyfelek kinevezésére az értékpapírok nyilvános felajánlására az Egyesült Államokban". Az FN formanyomtatvány úgynevezett "Külföldi bankok és külföldi biztosítótársaságok által az 1933-os értékpapír-törvény alapján eljáró ügynök kinevezése". Ez a törvény, amelyet gyakran az „értékpapírok igazságára” hivatkoznak, megköveteli, hogy ezeket a nyilvántartási nyomtatványokat, amelyek lényeges tényeket szolgáltatnak, be kell nyújtani annak érdekében, hogy a társaság értékpapírjainak nyilvántartásba vételekor fontos információkat tegyenek közzé. Ez elősegíti a SEC számára a törvény céljainak elérését: hogy a befektetők jelentős információt kapjanak a felajánlott értékpapírokról, és megakadályozzák a csalást az ajánlott értékpapírok eladása során.
SEC FN forma és FX forma
Ha a külföldi kibocsátó már benyújtotta az FX SEC formanyomtatványt, akkor az 1933. évi értékpapír-törvény alapján mentesül ezen formanyomtatvány benyújtásáról. Az FN és az FX formanyomtatványokat használják az amerikai ügynökök kinevezésére a folyamat kézbesítésére. A kibocsátók szintén mentesülnek az FN formanyomtatvány benyújtásától, ha hitelviszonyt megtestesítő értékpapírokat vagy szavazati joggal nem rendelkező elsőbbségi részvényeket bocsátanak ki.
Az FN űrlap követelményei és felépítése
A SEC szerint az FN forma három típusra vonatkozik, ha iratok:
- Külföldi kibocsátó, amely külföldi bank vagy külföldi biztosítótársaság, kivéve a befektetési társaság meghatározását az 1940. évi befektetési társaságokról szóló törvény (a továbbiakban: 1940. évi törvény) a 3a-6. Szabály szerint; külföldi kibocsátó, amely egy külföldi bank vagy külföldi biztosítótársaság, mivel ezeket a fogalmakat az 1940. évi törvény 3a-6. szabálya határozza meg, ha az ilyen pénzügyi leányvállalat mentesül a befektetési társaság meghatározása alól az 1940. évi törvény 3a-5. szabálya alapján; vagy egy külföldi kibocsátó, amely az 1940. évi törvény 3a-1. szabálya alól mentesül a befektetési társaság fogalommeghatározásából, mivel annak többségi tulajdonában lévő leányvállalatok egy része vagy egésze külföldi bankok vagy külföldi biztosítótársaságok, amelyekre a 3a-6. az 1940. évi törvény alapján.
A SEC biztosít egy FN űrlapsablont, amely 2021. május 31-ig érvényes. Az FN űrlap hat példányát be kell nyújtani a SEC-hez, amelyek egyikét kézzel kell aláírni. Az FN űrlap benyújtásának becsült ideje egy óra. Tartalmazza az iratok nevét, függetlenül attól, hogy a bejelentés eredeti vagy -es, a bejelentő neve, az űrlap típusa, a fájl száma (ha ismert), aki kitöltötte az űrlapot, és a beadás dátuma, egyebek mellett.
