Mi az a SEC formanyomtatvány
Az ADV SEC formanyomtatványt a befektetési tanácsadók használják mind az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC), mind az állampapírok hatóságánál történő regisztrációhoz. Részletesen ismerteti a tanácsadóval szembeni fegyelmi intézkedéseket, felvázolja szolgáltatásaikat, díjaikat, szakmai hátterüket és üzleti gyakorlataikat.
SZÜKSÉGESSÉG SEC SEC ADV
A SEC ADV forma két részből áll. Az 1. rész információt igényel a befektetési tanácsadói vállalkozásról, a tulajdonosról, az ügyfelekről, az alkalmazottakról, az üzleti gyakorlatról, a tagságról és a tanácsadó vagy alkalmazottai fegyelmi eseményeiről. A 2. rész megköveteli a befektetési tanácsadóktól, hogy egyszerű angol nyelven írott narratív brosúrákat készítsenek, amelyek olyan információkat tartalmaznak, mint például a felkínált tanácsadási szolgáltatások fajtái, a tanácsadói díjbeosztás, fegyelmi információk, összeférhetetlenségek, valamint a befektetési tanácsadó és az üzleti élet háttere. tanácsadó.
A prospektus az elsődleges információs dokumentum, amelyet a befektetési tanácsadók nyújtanak ügyfeleiknek. Mielőtt valaki befektetési tanácsadói helyet foglalkoztatna, a befektetőknek kérniük kell a tanácsadó ADV-formanyomtatványának mindkét részét, és gondosan el kell olvasniuk őket. Az ADV formanyomtatvány elérhető a nyilvánosság számára a SEC Befektetési Tanácsadói Nyilvános Információ (IAPD) webhelyén, a www.adviserinfo.sec.gov címen.
A befektetési tanácsadóknak tájékoztatniuk kell az ügyfeleket a brosúra minden lényeges változásáról, és át kell adniuk a frissített brosúrát. Az ügyfeleknek brosúra-kiegészítést kell biztosítaniuk, amely tájékoztatást nyújt a befektetési tanácsadói nevében eljáró konkrét alkalmazottakról, akik ténylegesen befektetési tanácsot adnak az ügyfélnek. Ezt a kiegészítést az ügyfélnek kell átadni, még mielőtt a munkavállaló befektetési tanácsadást kezdi nyújtani az ügyfélnek, vagy amikor egy fegyelmi esemény új nyilvánosságra kerül, vagy a fegyelmi információk lényeges változása már megtörtént.
