Mi az a SEC BD forma?
A BD SEC formanyomtatvány kitöltendő és benyújtandó az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdebizottságához (SEC) annak érdekében, hogy bróker-kereskedőként regisztrálhassák magukat az Egyesült Államokban. A formanyomtatvány megköveteli, hogy az alkalmazó társaság közzétegye háttérinformációkat, ideértve a vállalkozást irányító irányítási politikákat, a vezetők és a teljes társaságok nevét, az utód információkat, valamint a jelenlegi bírósági eljárásokat vagy a korábbi értékpapír-megsértéseket. Azokra az előírásokra, amelyek előírják, hogy minden értékpapír-bróker regisztráljon az SEC-ben, az 1934-es értékpapír-csere törvény 15. cikke vonatkozik.
A SEC BD forma lebontása
A BD SEC formanyomtatványt ("Bróker-kereskedő regisztráció egységes kérelme") a brókerkereskedők regisztrálják a SEC-ben, az önszabályozó szervezetekben (SRO) és a joghatóságokban. A bróker-kereskedőknek be kell nyújtaniuk a BD formanyomtatványt a Központi Nyilvántartási letétkezelő (CRD) rendszeren keresztül, amelyet a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) üzemeltet. A BD forma a hat különféle egységes regisztrációs űrlap egyike, amelyeket az információk elektronikus úton történő benyújtására használnak a FINRA Web CRD® segítségével. Amikor a kérelmező először nyújtja be a CRD-t, akkor teljes BD űrlap szükséges. Ezenkívül egyes joghatóságok megkövetelhetik a BD formanyomtatvány külön benyújtását. A kérelmezőnek kapcsolatba kell lépnie a megfelelő joghatósággal / illetékes hatóságokkal a konkrét bejelentési követelményekről.
A Web CRD® az amerikai értékpapír-ipar és annak szabályozói által használt központi engedélyezési és regisztrációs rendszer. A CRD a bróker-kereskedő cégek és társult személyek regisztrációs nyilvántartásait tartalmazza, ideértve képesítésüket, foglalkoztatási és közzétételi előzményeiket. Ez megkönnyíti az űrlap-iratok, az ujjlenyomatok benyújtásának, a képesítési vizsgáknak és a továbbképzésnek a feldolgozását is. A Web CRD® egy biztonságos rendszer, amelyet csak azok a cégek és szabályozók használhatnak, amelyek számára a FINRA hozzáférést biztosít.
