Sec 424b3 forma

A SEC 424B3 űrlapjának meghatározása

A SEC 424B3 formanyomtatvány az az értékpapír-formanyomtatvány, amelyet az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) kibocsátó társaságnak kell benyújtania, részletezve azokat az információkat, amelyek jelentős változást eredményeztek a korábban szolgáltatott információkhoz képest. A társaságoknak az 1933-os értékpapír-csere-törvény 424. szabálya b) pontjának (3) bekezdésével összhangban be kell nyújtaniuk a 424B3 nyomtatványt.

A társaságok 424B4 és 424B5 nyomtatványokat is benyújthatnak további közzététel céljából.

SZÜKSÉGESSÉG SEC 424B3 forma

Az 1933-os értékpapír-csere törvényt azzal a céllal hozták létre, hogy segítse a befektetőket megalapozott döntések meghozatalában azáltal, hogy az értékpapír-kibocsátókat kötelezi kitölteni és benyújtani a regisztrációs nyilatkozatokat (beleértve a pénzügyi és anyagi információkat) az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnak, mielőtt a kibocsátást a nyilvánosság számára elérhetővé tennék.

Jelentős szankciók vonatkoznak azokra a kérdésekre, akik nem tartják be a megfelelő benyújtást és a nyilvánosságra hozatali protokollt. Például minden olyan személy számára, aki szándékosan megsérti az 1933. évi törvényt, öt év börtönbüntetést, 10 000 dolláros bírságot vagy mindkettőt kiszabhatják. A törvény a társaságok igazgatóit, ügyvédeit, könyvelőit, a teljes kockázatvállalási szindikátust és minden olyan személyt is magában foglal, akik a regisztrációs nyilatkozatot aláírták a nyilvántartási nyilatkozatban és a tájékoztatóban szereplő hamis és félrevezető nyilatkozatok miatt polgári jogi felelősségre. A befektetők bármelyik részt vevő személyt vagy több felet beperelhetik, akik megvásárolták az új kibocsátást, és nem tudtak hamis állításokról vagy mulasztásokról.

Gyakran az 1933-as értékpapír-csere törvény alapján megkövetelt regisztrációs nyilatkozatok bejelentési jelentések is az 1940. évi befektetési társasági törvény szerinti regisztrációs nyilatkozatok.

Példa a SEC 424B3 űrlapra

2017 novemberében a Galena Pharmaceuticals benyújtotta a 424B3 SEC-formanyomtatványt az eredeti meghatalmazási nyilatkozat vagy a hozzájárulási felkérés nyilatkozata kiegészítéseként, hogy bizonyos pontosításokat és kiegészítéseket tegyen a nyilvánosságra hozott adatokhoz. A felülvizsgált közzétételek tartalmazzák:

• Galena módosítása: „Kérdések és válaszok az összefonódásról és a Galena különleges ülésről.” A következő kérdéssel kapcsolatban: „Milyen hatással lesz a tartózkodás és a„ bróker nem szavazatai ”a szavazások eredményére az egyes Galena-javaslatok vonatkozásában?” Galena arra a következtetésre jut, hogy a tartózkodásnak „ugyanolyan hatása van, mint a„ VÁLASZ ”szavazásra”, és a bróker nem szavazatai nem lesznek hatással a szavazás eredményére.

  Ezenkívül Galena módosította a meghatalmazásról szóló nyilatkozat 107. oldalának teljes bekezdését az „Összefonódás - a Galena pénzügyi tanácsadó véleménye” szakaszban ( az elakadt szöveget aláhúzással és az eltávolított szöveg áthúzással látja el):

  • „Az elemzések során használt vállalatok kiválasztásakor a Canaccord Genuity által alkalmazott kritériumok számos potenciális társaságot figyelembe vették a kiválasztott társcsoportjában, a kiválasztott precedens kezdeti nyilvános ajánlatot és a kiválasztott precedenstranzakció-elemzéseket. Míg ezeknek a társaságoknak egyikét sem lehetett közvetlenül összehasonlítani a SELLAS-szal, többek között azok pontos termékfókuszának és fejlesztési szakaszának, a fejlesztés alatt álló termékek számának és egyéb pénzügyi, üzleti és / vagy működési tulajdonságaiknak köszönhetően, a Canaccord Genuity által alkalmazott kritériumok a következők voltak: a kiválasztott vállalat vezető programjának terápiás indikációja és a vezető program fejlesztési szakasza a SELLAS-hez viszonyítva, az alábbi táblázatok szerint. ”

Ez a példa világossá teszi a 424B3 űrlap sok részletének részletességét.