A SEC ATS-R forma meghatározása
Az ATS-R SEC űrlap kötelező negyedéves frissítés, amelyet alternatív kereskedési rendszereknek kell benyújtaniuk az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz. Az ATS-R SEC formanyomtatvány részletezi az alternatív kereskedési rendszer negyedéves tevékenységeit, mind az értékpapírok mindenfajta kereskedelme, mind az egység, mind a dollár kereskedelme során. Az ATS-nek az űrlapot a naptári negyedév végétől számított 30 napon belül kell benyújtania.
SZÜKSÉGESSÉG SEC SEC ATS-R
A SEC az alternatív kereskedési rendszert úgy határozza meg, mint "bármely szervezet, egyesület, személy, személyek csoportja vagy rendszer (1), amely piacot vagy létesítményeket létesít, fenntart vagy biztosít létesítményeket, illetve eszközöket az értékpapírok vásárlóinak és eladóinak összehozására, vagy az az értékpapírok vonatkozásában a tőzsde által a tőzsdei törvény 3b-16. szabálya értelmében általánosan elvégzett funkciók, és (2) ez nem határoz meg i. az előfizetők magatartására vonatkozó szabályokat, kivéve az ilyen előfizetők kereskedését ilyen szervezetre, egyesületre, személyre, személyek csoportjára vagy rendszerére, vagy ii. az előfizetőket fegyelmezzék, kivéve a kereskedelemből való kizárást."
Az ATS-R SEC formanyomtatványon a gazdálkodó egységnek be kell jelentenie a legutóbbi naptári negyedév tranzakciós egységének teljes volumenét és a teljes tranzakciós dollár volumenét a következő értékpapírok esetében:
- Tőzsdei tőzsdei értékpapírokNasdaq nemzeti piaci értékpapírokList opciókBöngészés nélküli opciók kormányzati értékpapírokVállalati értékpapírokVállalati hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok Jelzáloggal kapcsolatos értékpapírokEgyéb adósságpapírok
Az ATS-nek be kell mutatnia a jegyzett részvénypapírok, a Nasdaq nemzeti piaci értékpapírok, a Nasdaq SmallCap piaci értékpapírok és a jegyzett opciók egység- és dollárvolumenű tranzakciós adatait az ATS-en zajló munkaidő utáni kereskedés során is.
