Mi az a BDW SEC forma?
Az értékpapír- és tőzsdei bizottság (SEC) DBW űrlap egy olyan dokumentum, amelyet minden olyan értékpapír-bróker-kereskedőnek ki kell töltenie, aki nyilvántartott brókerként kívánja megszüntetni. Az űrlap címe: SEC űrlap egységes igénylés a bróker-kereskedő visszavonására.
Egyszerűbben fogalmazva, ez az űrlap lehetővé teszi a bróker-kereskedők bezárását az üzletben, vagy pedig a bróker-kereskedő minőségében történő fellépést. A pénzügyi ágazat szabályozó hatósága (FINRA) megbízza a DBW űrlap használatát. Bróker-kereskedők - akik értékpapírokat vásárolnak és adnak el befektető ügyfeleik nevében - szintén felhasználhatják a dokumentumot a kereskedési tevékenység részleges kivonására. A részleges eltávolítás megszünteti a bróker regisztrációját meghatározott joghatóságokon és önszabályozó szervezeteken (SRO). A részleges visszavonás azonban nem ér véget a cégnek a SEC-hez, valamint a fennmaradó SRO-khoz és joghatóságokhoz benyújtott bejelentési követelményeinél.
A nyomtatvány célja, hogy segítse a SEC-t annak meghatározásában, hogy a bróker-kereskedő nyilvánosság érdekeit szolgálja-e a regisztráció visszavonása.
A BDW SEC formanyomtatvány különös rendelkezései
Az 1934-es értékpapír-csere törvény 15. cikke azokat a rendelkezéseket tartalmazza, amelyek az Értékpapír- és Tőzsdebizottságon keresztül nyilvántartásba vett összes értékpapír-brókerre vonatkoznak. A nyomtatvány célja, hogy segítse a SEC-t annak meghatározásában, hogy a bróker-kereskedő nyilvánosság érdekeit szolgálja-e a regisztráció visszavonása. A SEC és az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetsége (NASD) a BDW űrlapok benyújtása során nyújtott összes információt nyilvántartásba veszi. A beadványokban szereplő információk a nyilvánosság számára hozzáférhetők.
A brókerkereskedők elektronikus formában benyújthatják a BDW nyomtatványt a Központi Nyilvántartó Központhoz (CRD), amelyet szintén a FINRA felügyel. Egyes joghatóságok megkövetelhetik a formanyomtatvány külön benyújtását is, és további bejelentési követelményekkel is rendelkezhetnek. Következésképpen a kérelmezőnek kapcsolatba kell lépnie a megfelelő hatóságokkal a konkrét benyújtási követelményekkel kapcsolatban, hogy megbizonyosodjon arról, hogy azok teljes mértékben megfelelnek-e.
Valódi világ példa
A FINRA szerint, amikor a bróker-kereskedők a bróker-kereskedő visszavonására vonatkozó egységes kérelem alapján megszüntetik cégének regisztrációját, a következő pontokat kell szem előtt tartaniuk:
- A BDW űrlap benyújtása előtt a bróker-kereskedőknek módosítaniuk kell a BD űrlapot, hogy aktualizálják a pontatlan vagy hiányos információkat.A bróker-kereskedők megfelelő módosító űrlapot nyújthatnak be a webes CRD-n keresztül interneten. Tisztában kell lenni azzal, hogy néhány joghatóság további követelményeket támaszthat a regisztráció visszavonására.
Ezenkívül a cégeknek biztosítaniuk kell, hogy konkrét bejelentési követelményeikkel kapcsolatba lépnek a megfelelő joghatósággal. Az államok és a joghatóságok jegyzéke elérhető az Észak-amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetségének weboldalán.
