Mi az N-14AE SEC űrlap?
Az N-14AE SEC forma már nem aktív forma. Ez egy elavult EDGAR benyújtási típus, amelyet egyszerre használnak a nyílt végű alapok regisztrációs nyilatkozatok benyújtására. Az N-14AE. Számú SEC formanyomtatvány helyébe az N-14.
Az N-14AE SEC űrlap lebontása
Az N-14AE SEC formanyomtatvány teljesítette a 488. számú SEC szabályt, amely szabályozza az értékpapírok nyílt végű befektetési társaságok általi nyilvántartásba vételének tényleges időpontját. Ez a regisztrációs nyilatkozatot képezte az értékpapírok automatikus érvényességét nyilvántartó nyíltvégű alapokról, a 488. szabály alapján, maga a 145. szabály következménye, amely az 1933. évi értékpapír-törvény oltalmait a befektetők számára a korábban kizárt helyzetekben, például összefonódások és üzleti kombinációs ügyletek. A 488. szabály meghatározza a tranzakciók során kibocsátott értékpapírok tényleges nyilvántartásba vételének dátumát a 145. szabály szerint.
A SEC 2006-ban kijelentette, hogy abbahagyja az N-14AE és N-14AE / A SEC formanyomtatványokat, és hogy azok a szervezetek, amelyek korábban kötelesek voltak e formanyomtatványok benyújtására, azonnal megkezdhetik a bejelentést az N-14 és N-14 / A SEC formanyomtatványokon, ahol hely volt. a 488. cikk alapján bejelentési nyilatkozatot tehet.
A regisztrációs nyilatkozat részei
Az 1933-os értékpapír-törvény, amely válaszul jött az 1929. évi tőzsdei összeomlásra, előírja, hogy minden egyes amerikai társaságnak nyilvános vétel előtt be kell nyújtania a regisztrációs nyilatkozatot a SEC-hez.
Minden regisztrációs nyilatkozat, amelynek N-14AE SEC formája volt egy típusú, két részből áll. Az első a tájékoztató, jogi információkkal és közzétételekkel, amelyeknek a leendő vásárlók rendelkezésére kell állniuk. A második szakasz információkat tartalmaz, amelyeket a SEC-hez kell benyújtani, de nem feltétlenül megosztani a befektetőkkel.
A tájékoztató célja, hogy segítse a befektetõt a megalapozott döntés meghozatalában. A nyíltvégű alap tájékoztatója leírja például az alap céljait, stratégiáit, kockázatait, díjait és elosztási politikáját. A befektetők egyszerű módja az önképzésnek, ha elolvassa a portfóliójukban lévő eszközök prospektusát vagy az általuk megfontolt befektetési termékeket.
Hozzáférés a regisztrációs nyilatkozatokhoz
A befektetők számára a legegyszerűbb módja az Egyesült Államokban a regisztrációs nyilatkozatokhoz való hozzáférés a SEC EDGAR online nyilvántartási rendszerén keresztül. Mivel a hatékony befektetés szempontjából fontos az időben történő információ, az EDGAR a szükséges információkat, beleértve a regisztrációs nyilatkozatokat, a lehető leggyorsabban a befektetők és az elemzők kezébe adja.
Ugyanakkor van egy tanulási görbe, amikor információt kell kinyerni az EDGAR fájlokból. Az EDGAR-on található SEC-állományok egységes szerkezetűek, de kezdetben gyakran nehéz bizonyos pontokra korlátozni. Ez egy újabb ok a befektetők számára a regisztrációs nyilatkozatok, valamint a negyedéves és az éves jelentések olvasásának gyakorlására.
