Mi a SEC 19b-4 űrlap?
A 19b-4. Sz. SEC formanyomtatvány arra szolgál, hogy tájékoztassák az Értékpapír- és Tőzsdebizottságot (SEC) az önszabályozó szervezet (SRO) által az 1934-es értékpapír-cseréről szóló törvény 19b-4. Szabálya alapján javasolt szabálymódosításról.
Az önszabályozó szervezet egy nem kormányzati szerv, amely bizonyos fokú szabályozási jogosultságot gyakorol egy iparágban vagy szakmában. A pénzügyi ágazatban az SRO-k között szerepelhetnek a tőzsdék, például a New York-i Értéktőzsde vagy a NASDAQ, a nyilvántartásba vett elszámoló ügynökségek, például a The Depository Trust & Clearing Corporation, valamint az önkormányzati értékpapír-szabályok készítő testülete.
A SEC 19b-4 űrlapjának megértése
Az önszabályozó szervezeteknek kötelesek benyújtani a SEC 19b-4 SEC-formanyomtatványát a SEC-hez, mielőtt bármilyen változtatást kezdenek a szabályaiban, különös tekintettel a kereskedelmi szabályokra. A beadvány benyújtásakor az SRO-nak meg kell indokolnia az új szabályokat a SEC munkatársai számára, egyértelművé téve, hogy a szabályváltozás támogatja a tisztességes kereskedelmi piacokat, valamint biztosítja a befektetők védelmét és a szükséges felügyeleti eljárásokat. Minden 19b-4 bejelentést nyilvános kommentálási időszak követ, amelynek során más cserék és a nyilvánosság támogathatja vagy ellenzi a javasolt szabályváltozást. Az összes 19b-4 bejegyzés elérhető a SEC elektronikus dokumentumgyűjtési, elemzési és visszakeresési (EDGAR) rendszerén. Az űrlap hivatalos benyújtása után a SEC felülvizsgálata, jóváhagyása vagy elutasítása 90–270 napot vehet igénybe. A SEC munkatársai elutasítják a 19b-4 bejelentéseket, ha a szükséges információk bármelyikét kizárják a végleges bejelentésből.
