Mi a 63-as sorozat?
A 63. sorozat egy értékpapír vizsga és licenc, amely feljogosítja a tulajdonosot, hogy megbízásokat kérjen bármilyen típusú értékpapírra egy adott államban.
Az ügynököknek az értékpapírok eladása érdekében a 7. vagy a 6. sorozatú engedélyen kívül meg kell szerezniük a 63. sorozat engedélyét.
A 63. sorozatú engedély megszerzéséhez a jelentkezőnek vizsgát kell teljesítenie, és rendelkeznie kell az etikai gyakorlatokkal és a bizalmi kötelezettségekkel. 2018. decemberétől az észak-amerikai értékpapír-adminisztrátorok szövetsége (NASAA), amely létrehozza a 63. sorozat vizsgaát, aktualizálta kérdéseit az adótörvény közelmúltbeli változásainak fényében. A 2018. évi adókóddal kapcsolatos kérdéseket 2019. januárjában vezetik be. A 65. és 66. vizsgára vonatkozó kérdéseket szintén frissítették.
63. sorozat
A 63. sorozat (hivatalosan egységes értékpapír-ügynöki állami jogi vizsga néven) egy regisztrált vizsga, amelyet az Egyesült Államok legtöbb államában - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, minden lehetséges regisztrált képviselőtől meg kell követelni. Columbia kerületében és Puerto Ricoban nincs szükség a 63. sorozatra.
Kulcs elvihető
- A 63. sorozatú engedély kérelmezőinek vizsgát kell teljesíteniük, és rendelkezniük kell az etikai gyakorlatokkal és a bizalmi kötelezettségekkel. A legtöbb amerikai állam megköveteli az összes potenciális regisztrált képviselőtől a vizsga teljesítését, amely magában foglalja az állampapírokkal kapcsolatos szabályok alapelveit, valamint a tisztességtelen vagy etikátlan gyakorlatokat tiltó szabályokat.Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Columbia kerület és Puerto Rico nem igényli a 63. sorozatot.
A vizsga célja az volt, hogy képesítse meg a jelölteket, akik egy államon belül az értékpapír-iparban kívánnak dolgozni és befektetési termékeket - például befektetési alapok, változó járadékok és befektetési alapok - értékesíteni. A vizsga az állampapírok szabályozásának alapelveit tartalmazza. Minden állam rendelkezik saját értékpapírszabályokkal, az úgynevezett kék égbolt törvényekkel, amelyeket az értékpapírok eladásának szabályozására fejlesztettek ki.
63. sorozat vizsgaformátuma
A Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) irányítja a 63. sorozat vizsgaát. 65 vizsga feleletválasztós választ igénylő kérdést tartalmaz; 60 kérdést használunk a végső pontszámhoz, míg a másik öt kérdést a kérdésbankba történő előzetes teszteléshez használjuk. A sikeres eredmény 72%, vagyis a 60 kérdés 43% -a. A jelöltnek a kitűzött 75 perces időtartamon belül teljesítenie kell a vizsgát. 2019 februárjától 135 dollárba kerül a vizsga.
Az észak-amerikai értékpapír-adminisztrátorok szövetsége (NASAA) az értékpapír-ipar képviselőivel együtt dolgozta ki a vizsga. A vizsgára jelentkezőknek ismerniük kell az 1956. évi egységes értékpapír-törvényt, valamint a NASAA nyilatkozatát és a modellszabályokat. A 63. sorozat belépő szintű vizsga; az U-10 űrlap kitöltése után nincs előfeltétel a vizsga elvégzéséhez.
63. sorozat vizsga témái
A 63. sorozat vizsga az állampapír-szabályozás alapelveit, valamint a tisztességtelen vagy etikátlan gyakorlatokat tiltó szabályokat tartalmazza. A kérdések kb. 45% -a szabályozásokra, 10% -a közigazgatási rendelkezésekre, 20% -a ügyfélkommunikációra és 25% -a etikai gyakorlatokra és üzleti kötelezettségekre vonatkozik.
A vizsga témái között szerepel a különféle személyek és értékpapírok nyilvántartása, valamint a vagyonkezelői felelősség az ügyfelek pénzeszközeivel és értékpapírjaival. További információkért lásd a NASSA tesztjellemzőit.
A Securities Industry Essentials vizsga (SIE) sikeres kitöltéséhez a 63. sorozat, valamint a 7. és a 6. sorozat licenceinek vizsgájához való jogosultság szükséges. Értékpapírok eladásához a brókerkereskedőknek meg kell szerezniük a 63. sorozat engedélyét, valamint a 7. vagy a 6. sorozat engedélyét.
