Mi a teljes kereskedelmi engedély?
A teljes kereskedési engedély olyan szintű kereskedelmi engedély, amely az ügynököknek vagy brókereknek felhatalmazást ad megbízások megadására, pénzeszközök kivonására vagy érdeklődésre az ügyfél számlájára vonatkozóan. Az írásbeli dokumentációt az ügyfélnek ki kell töltenie, mielőtt egy ügynök vagy bróker meghatalmazást kaphat az ügyfél számlája felett.
SZABÁLYOZÁS Teljes kereskedési engedély
A kereskedelmi engedélyeztetésről gyakran beszélnek, amikor egy befektető először vesz igénybe egy új bróker vagy ügynök szolgáltatásait. Ezen a ponton meghatározzák és hivatalosan megegyeznek a befektető által igényelt engedélyezési szinttel.
A teljes kereskedési engedély lehetővé teszi a brókerek számára, hogy értékpapírokat vásároljanak vagy értékesítsenek ügyfeleik nevében, megvizsgálják a tevékenységeket vagy az általános egyenlegeket, és forrásokat szerezzenek a folyósításhoz. Lényegében a teljes kereskedelmi engedéllyel rendelkező ügynök felhatalmazással rendelkezik arra, hogy elvégezze az összes olyan tevékenységet, amelyet az ügyfél maguk is elvégezhetnek.
Ezt az engedélyezési szintet gyakran használják azok a befektetők, akik nem rendelkeznek elegendő ismerettel a kereskedelemhez, vagy akiknek nincs bizalmuk ahhoz, hogy önmagukban meghozzák a főbb kereskedelmi döntéseket. Előnyben részesíthetik azokat a befektetők is, akik el vannak foglalva, és amelyek szerint a kereskedési tevékenység kutatásának és nyomon követésének folyamata túl stresszes vagy időigényes.
Teljes kereskedelmi engedélyezési szempontok
A teljes kereskedési engedélyt jóváhagyó befektetőknek a legnagyobb bizalommal kell bízniuk ügynökéjük vagy brókereik iránt. Ez valószínűleg csak akkor lenne előnyben részesített lehetőség azoknak a befektetőknek, akik nemcsak megbíznak ügynökeikben, hanem akik szintén kényelmesek feladni jelentős mértékű ellenőrzést saját pénzügyi számláik és tevékenységeik felett.
Azok a befektetők, akik nem akarják lehetővé tenni, hogy egy bróker pénzátutalást folytasson számlájáról, fontolgathatják a korlátozott kereskedelmi engedélyt. Ez korlátozza a bróker jóváhagyott tevékenységeit értékpapírok vásárlására és eladására, illetve számlakeresésekre, és korlátozza számukra az alapokhoz való hozzáférést. Az ügynöki korlátozott kereskedelmi engedély megadásának alapvető célja, hogy lehetővé tegye számukra olyan ügyletek kezdeményezését és végrehajtását, amelyek ideális esetben jövedelmezőek lesznek ügyfeleik számára. Ez egy jó lehetőség azoknak a befektetőknek, akik nem akarják, vagy szükségük van ügynökére, hogy jóváhagyást kérjenek minden egyes forgalmi lépésről, de nem akarják megosztani a teljes ellenőrzést számlájuk és pénzügyi tevékenységeik minden szempontja felett. Ez nagyobb rugalmasságot és képességet biztosít az ügynöknek a piaci változásokra való gyors reagáláshoz, miközben továbbra is nyugodtan jár a befektető számára, mivel ők nem feladták teljes körű ellenőrzést számlák felett.
