A SEC-díj meghatározása
A SEC díja egy nominális díj, amelyet az 1934-es értékpapír-csere törvény hozott létre, hogy a tőzsdén jegyzett részvények eladásához kapcsolódó kiegészítő tranzakciós költségként járjon el. Ezt a díjat általában külön díjként sorolják fel, függetlenül a kapcsolódó brókeri jutaléktól vagy díjaktól. A SEC díját hivatalosan a 31. szakasz szerinti tranzakciós díjnak nevezik, hivatkozva az 1934-es értékpapír-csere törvény 31. szakaszára.
2007-ig a díj az eladott részvények dollárértékének háromszázadának 1% -a. 2007 után a díj az eladott részvények dollárértékének nyolcszázadának 1% -a.
BEKÖTÉS SEC SEC díj
A SEC-díj bevételét a brókercégek beszedik, és végül visszatérítik az USA kincstárához. Az Egyesült Államok nemzeti értékpapír-tőzsdéinek szintén meg kell fizetniük ezt a tranzakciós alapú díjat, amely esetükben a piacukon értékesített értékpapírok mennyiségéből származik. Az egyes értékpapír-tőzsdékre vonatkozó szabályok megkövetelhetik, hogy a bróker-kereskedők fizetjenek a díjak egy részét. Ezek a bróker-kereskedők a díjak terhét az ügyfelekre háríthatják, ha ezeket a költségeket átadják. A brókerek választhatnak olyan különleges eseteket is, amelyekben nem adják át a SEC díjat az ügyfeleknek.
Miért fizeti a tőzsdék és a brókerek a SEC-díjat?
Ez a díj biztosítja a kormány számára a szükséges tőkét ahhoz, hogy fedezze a SEC részvény-kereskedői és a részvénypiac szabályozásával járó költségeket. Nevezetesen, ez az alap csak a legtöbb részvényosztály és a részvényhez kapcsolódó opciók eladására vonatkozik. Az adósságinstrumentumok, például a kötvények nem számítják fel ezt a díjat. A SEC-díjat a részvények vásárlására nem alkalmazzák - csak a tranzakció eladási oldalára.
A 31. szakasz előírja, hogy a díjszabásokat a SEC rendszeres időközönként, évente és esetenként félévente módosítsa, a növekedés és csökkenés lehetőségével. A kiigazítások célja, hogy a SEC tranzakciós díjainak teljes beszedése egy adott évben a lehető legközelebb álljon a Bizottság által a Kongresszus által biztosított rendes éves előirányzatokhoz. Például 2018 tavaszán a SEC bejelentette, hogy a legtöbb értékpapír-ügyletre alkalmazandó díj mértéke 13 dollár / millió dollár lesz.
Ez a 2018-os pénzügyi év díjszintjének csökkentése volt, amely szerint a SEC részben a minősített tranzakciók előző hónapjaiban jelentősen magasabb dollárértékekből származott. A SEC tovább folytatta, hogy ha eltérés mutatkozik a fedezett értékesítési ügyletek dollárösszegének aktuális szintjétől, akkor szükség lehet a díj mértékének csökkentésére vagy növelésére.
