Mi az a vételi és eladási nyilatkozat?
A vételi és eladási (P&S) kimutatás részletezi a határidős vagy opciós pozíciók eladását és beszámítását. A határidős jutalék kereskedő (FCM) a pozíció kiegyenlítése (lezárása) után elküldi a nyilatkozatot az ügyfélnek. Ez magában foglalja a vásárolt vagy eladott szerződések számát és a kapott árakat, a bruttó nyereséget vagy veszteséget, a jutalékot és az ügylet nettó nyereségét vagy veszteségét. Ezt megerősítő nyilatkozat kíséri.
Kulcs elvihető
- A P&S nyilatkozat részletezi a határidős számlán szereplő tranzakciók árait és hatásait. Felsorolja a határidős ügyletekben szereplő határidős vagy opciós szerződések számát, valamint az egyenlegek változásait.Ez a nyilatkozat ellentétben van egy megerősítő nyilatkozattal, amely részletezi a nyitót pozíciók.
A vételi és eladási nyilatkozat (P&S) megértése
A P&S nyilatkozat összefoglalja a legutóbbi ellentételező tranzakciós tevékenységet, amely bezárja az összes nyitott pozíciót. A tranzakció részleteit és a különbözet változásait tartalmazza. Ez hasonló a határidős ügyletekhez kapcsolódó nyugtákhoz. Ezenkívül a számla új egyenlegét jeleníti meg, akár pozíción belüli nyereséggel vagy veszteséggel, akár akkor is, amikor az ügyfél pénzeszközöket bővít vagy húz.
Ezzel szemben egy határidős jutalék kereskedő (FCM) is küldött megerősítő nyilatkozat részletezi a határidős vagy opciós pozíció megnyitását vagy kezdeményezését. Ez a nyilatkozat részletezi a vásárolt vagy eladott szerződések számát, valamint az árakat is, amelyeken a szerződéseket vásárolták vagy eladták.
A határidős jutalék kereskedők P&S nyilatkozatokat küldenek más események után is, amelyek megváltoztatják a számla egyenlegét. Ez magában foglalja az ügyfelek betéteit, a haszonkulcs visszavonását és azt az esetet, amikor az FCM maga többletkülönbözetet helyez egy kamatozó eszközbe az ügyfél hozamának maximalizálása érdekében.
A határidős jutalék kereskedő alapvető szerepet játszik abban, hogy az ügyfelek részt vehessenek a határidős piacokon. Az FCM egy olyan magánszemély vagy szervezet, amelyet a Nemzeti Határidős Társaságnál (NFA) regisztráltak, és részt vesz határidős ügyletek vagy határidős határidős ügyletek vételi vagy eladási megrendeléseinek felkérésében vagy elfogadásában pénz (jutalék) vagy az ügyfelek egyéb eszközeinek kifizetéséért. Az FCM feladata továbbá az árrés beszedése az ügyfelektől.
Pozíciók kiegyenlítése
Noha nem az egyetlen funkció, a beszerzési és eladási nyilatkozat segítségével az ügyfél tudja, mikor zárul meg egy meglévő pozíció, akár hosszú, akár rövid, és amelyet pozíció ellensúlyozására hívnak. Konkrétabban, az ellentételező ügylet olyan tevékenység, amely pontosan kiküszöböli egy portfólió egy másik eszközének kockázatait és előnyeit. A kereskedő akkor használja, amikor a kívánt módon nem lehetséges az eredeti tranzakció lezárása vagy befejezése. Ha nem tudja lezárni egy pozíciót, akkor az opciókkal és más összetettebb pénzügyi kereskedési eszközökkel történik.
Például, ha az ügyfél egy határidős szerződést vásárolt, akkor a szerződés későbbi eladását a P&S részletezi. Ha azonban az ügyfél rövid pozícióval rendelkezett, akkor egy egyenértékű határidős ügylet vásárlása ellensúlyozná ezt a rövidt, hatékonyan kiküszöböli az ügyfél expozícióját az adott piacon.
A P&S nyilatkozatokban részleges értékesítés és beszámítás is szerepel.
