Mi az a kereskedő?
A fő kereskedő a kereskedelmi vállalkozás vezetője, felelős az üzlet pozícióiról, kockázatáért és végső soron a jövedelmezőségéért. Nyilvántartott értékpapírokkal foglalkozó társaságban a fő kereskedő felügyeli a saját hatáskörébe tartozó összes kereskedőt és egyéb alkalmazottat, és kereskedelmet folytathat. Nevezetesen, a fő kereskedő feladata a szabályozási és belső szabályok betartásának biztosítása minden, a kereskedelemben részt vevő alkalmazott számára (azaz nemcsak a kereskedők számára). A főkereskedőt "kereskedés vezetőjének" is lehet nevezni.
A kereskedelem lebontása
A felügyeleti és / vagy jóváhagyási felelõsséggel bíró értékpapír-müveletekben müködõ bármely kereskedõnek regisztrált megbízónak kell lennie, azaz minden alapvetõ értékpapír-engedéllyel és a következõ igazolások egyikével kell rendelkeznie:
- 4. sorozat: Nyilvántartott opciók alapvető vizsga (OP) 9. és 10. sorozat: Általános értékpapír-értékesítési biztos vizsgálata 23. sorozat: Általános értékpapír-fővizsga - Értékesítési felügyelő (GP) 24. sorozat: Általános értékpapír-alapvető vizsga (GP) 51. sorozat: Önkormányzati alapú értékpapír-részvényes fő ExaminationSeries 53: Önkormányzati értékpapírok fővizsgája (MP)
A pontos fővizsgák elvégzése a fő kereskedő felelősségi körétől függ. Kisebb cégekben csak egy vagy két fő kereskedő lehet, de a nagy cégekben gyakran sok fő kereskedő van, mindegyik egy adott piacért felelős. Például az önkormányzati értékpapírokkal foglalkozó fő kereskedőnek legalább 53. sorozatú engedélyével kell rendelkeznie. Különböző engedélyek vonatkoznak határidős és árutőzsdei műveletekre. A regisztrált opciós tőke például 4-es sorozatú licensszel rendelkezik.
A Head Trader munkaleírása
Számos környezetben, például vagyonkezelő társaságokban vagy pénzkezelőkben, a főkereskedő jelentést tehet a befektetési vezetőnek és az ügyvezető tisztviselőnek, és kulcsszerepet fog játszani az egyedi kereskedelmi kérelmek teljesítésében és végrehajtásában. A fő kereskedők felelősek lehetnek a külsõ brókerekkel és letétkezelõkkel való kapcsolatteremtés és fenntartásért is. A főkereskedőnek a piacon és a kereskedelem architektúráján / környezetében a leginkább tájékozódó egyéneknek kell lennie a cégnél. Néhány, a kereskedőkkel kapcsolatos munkaköri felelősség magában foglalhatja:
- A kereskedések kezelése a kezdetektől a kereskedés utáni elemzésig, beleértve az építőiparokat, a kereskedelem előtti elemzést, végrehajtást és az elszámolást.A szabályok betartásának és a legjobb végrehajtási politikák betartásának biztosítása.A kereskedelem architektúrájának, kereskedelempolitikájának és eljárásainak tervezése, valamint brókerek értékelése és kereskedési nyilvántartás. A portfóliókezelők támogatása újbóli kiegyensúlyozási és eszközallokációs feladatokkal.
A Head Trader Job Evolution
Mivel a gyorsan változó rendeletek megváltoztatják a vezető kereskedők napi felelősségét, szerepük eltolódott az aktív kereskedelemről és inkább a megfelelési és felügyeleti szerepről. Különösen Európában a MiFID II rendeletek a fő kereskedők napi prioritásait a kereskedelem helyett a piaci struktúra és a szabályozás változásai felé tolják el, ahelyett, hogy lépést tartsanak a piacok tevékenységeivel. Bár a tapasztalt kereskedő szakértő elengedhetetlen a főkereskedőké váláshoz, ez a szerep csak kevés időt engedhet meg az értékpapírok tényleges kereskedelmének.
