Mi az 51-es sorozat?
Az 51. sorozat egy olyan vizsga, amelyet azoknak a személyeknek kell elvégezni, akik önkormányzati alapok értékpapírjait akarják eladni, vagy ilyen személyeket kezelnek és felügyelnek. Ezt a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) igazgatja, és az önkormányzati értékpapír-szabályozási bizottság (MSRB) felügyeli. Az 51. sorozat korlátozott fő vizsga azon brókerkereskedők vezetői számára, akik már megszerezték a 24. vagy a 26. sorozatot. A vizsga a regisztrált képviselők menedzsmentjére vonatkozik, akik az önkormányzati alapok értékpapírjait forgalmazzák az ügyfelek számára, különös tekintettel az 529. szakasz terveire a főiskolai oktatás és az önkormányzati befektetési poolok (LGIP) számára.
Breaking Down 51 sorozat
Az 51-es sorozatot olyan igazgatók számára hozták létre, akik egyébként nem kereskednek önkormányzati értékpapírokkal, és nem rendelkeznek 53. sorozatú felügyeleti megjelöléssel. A vizsgáztatási témák tesztelik a felvevő tudását az aláírásról, az értékesítési irodák felügyeletéről, a piaci terminológiáról és a tisztességes gyakorlatról. Annak ellenére, hogy sok 529 terv részvényalapú alap-opciókat tartalmaz, ezeket továbbra is az MSRB keretei között szabályozzák.
Az 51. sorozat vizsga teljes neve a Városi Alap Értékpapír Korlátozott Főképzési Vizsga. Ennek célja annak meghatározása, hogy valaki megfelel-e az MSRB képesítésének az önkormányzati alapok részvényeseinek korlátozott tőkéjével, megvizsgálva a jelentkezőket az MSRB szabályok, szabályok értelmezése és szövetségi törvényi rendelkezéseik ismerete és képessége szempontjából. Az 51. sorozat vizsgakezelőinek korábban (vagy egyidejűleg) általános értékpapír-tőkének vagy befektetési társaságnak / változó szerződéseknek korlátozott tőkéjének kell lennie.
51. sorozat Tevékenységek
Ebben az összefüggésben egy korlátozott megbízó felelőssége a következő tevékenységek irányítása, irányítása és felügyelete:
- Önkormányzati alapú értékpapírok átruházásaA települési alapok értékpapírjainak forgalmazásaA települési alapok értékpapírjainak értékesítése az ügyfelek számáraKommunikáció az ügyfelekkel a fenti tevékenységek bármelyikéről, a fenti tevékenységek nyilvántartásának megőrzéseA települési alapok értékpapírjainak feldolgozása, elszámolása és (értékpapír-társaságok esetében) letétkezeléseTanácsadók vagy képviselők
51. sorozat teszt részletei
Az 51. sorozat vizsga 60 feleletválasztós kérdést tartalmaz; 70% vagy annál jobb pontszám szükséges az áthaladáshoz. Minden kérdés egy pontot ér. A tesztelőknek 90 perc áll rendelkezésére a vizsga teljesítéséhez, amelynek során referenciaanyagok nem engedélyezettek. A vizsgafelkészítő cégek azt sugallják, hogy az 51. sorozatra történő tanulás legalább 20 órát vesz igénybe. A tesztet, amely 255 dollárba kerül, így szervezzük:
- Szabályozási struktúra: 5% termékismeret: 27% Általános felügyelet: 17% Tisztességes gyakorlat és összeférhetetlenség: 17% Értékesítésfelügyelet: 18% Alvállalkozási és közzétételi kötelezettség: 6% Műveletek: 10%
További információ az MSBR 51. sorozatának tartalmi vázlatában található.
