Az eladás akkor történik, amikor egy bróker felkér egy ügyfelet olyan értékpapírok vásárlására, amelyeket nem a brókercég birtokolt vagy kínál. A brókercégek általában rendelkeznek olyan jóváhagyott termékek listájával, amelyeket brókereik kínálhatnak a cég ügyfelei számára. Ezeket az engedélyezett termékeket általában átvilágításon vettek át, és a cég szűrőszemélyzete szilárd termékeknek minősítette őket. Amikor egy bróker eladja a cég jóváhagyott termékeinek listáját, akkor fennáll annak a kockázata, hogy elad valamit, amelyre az átvilágítás még nem fejeződött be. Általános szabály, hogy az ilyen tevékenységek az értékpapírokra vonatkozó szabályok megsértését jelentik.
Értékesítés lebontása
Az eladás akkor fordul elő, amikor egy bróker olyan befektetéseket értékesít, amelyek nem képezik részét a cég által kínált termékeknek. Időnként a bróker ezt megteheti, mert az ügyfél olyan terméket akar vásárolni, amelyet a brókercég még nem hagyott jóvá. A bróker jutalékot kíván keresni, tehát megsértik a szabályokat. Ez gyakran akkor fordulhat elő, ha a kérdéses befektetések magánbefektetések vagy más nem állami befektetések. Általában véve az eladás az értékpapírokkal kapcsolatos szabályok megsértése.
Példa az eladásra
Például Bert bróker a Bert's Brokerage-nál. Ernie Bert ügyfele. Ernie meg akarja vásárolni az XYZ társaság részvényeit, amely magánvállalat nem vesz részt nyilvános tőzsdén. Készleteket kínálnak közvetlenül egy ügynökségön keresztül, amely magánkibocsátásokat ígér és terjeszt. Sajnos a Bert brókercég nem hajtotta végre a szükséges átvilágítást az XYZ társaságnál, így magántulajdonuk nem szerepel a forgalomba hozott jóváhagyott termékek listáján. Bert azonban meg akarja keresni a XYZ vállalat részvényeinek eladásával járó jutalékokat, így Bert "eladja" a Bert's Brokerage-től és befejezi az ügyletet.
