Mi a teljes körű szolgáltatást nyújtó bróker?
A teljes körű szolgáltatást nyújtó bróker egy engedéllyel rendelkező pénzügyi bróker-kereskedő cég, amely sokféle szolgáltatást nyújt ügyfeleinek, ideértve a kutatást és tanácsadást, nyugdíjazási terveket, adóügyi tippeket és még sok minden mást. Természetesen mindez ára kerül, mivel a teljes körű szolgáltatást nyújtó brókereknél a jutalékok sokkal magasabbak, mint a diszkont brókereknél.
A teljes körű szolgáltatást nyújtó brókerek szakértelmet nyújthatnak azoknak az embereknek, akiknek nincs idejük naprakészen tartani olyan bonyolult kérdésekben, mint az adózás vagy az ingatlantervezés; Azonban azok számára, akik csak a kiegészítő szolgáltatások nélkül akarnak üzletet lebonyolítani, a diszkont brókerek az út.
Teljes szolgáltatás bróker magyarázat
A teljes körű szolgáltatást nyújtó brókerek testreszabott támogatást és interakciót kínálnak a kereskedelem megkönnyítésében, portfóliókezelésben, pénzügyi tervezésben és vagyonkezelési szolgáltatásokban az ügyfelek számára. Az ügyfeleket egyes tőzsdei brókerekhez és / vagy pénzügyi tanácsadókhoz rendelik. Ezek a teljes kapcsolattartó pontok egy teljes körű szolgáltatást nyújtó brókercégnél.
Tőzsdei ügynökök és pénzügyi tanácsadók
A tőzsdei brókerek engedéllyel rendelkező szakemberek, akik ügyfelek befektetéseit kezelik és pénzügyi tanácsadást végeznek az ügyfelek számára, és az engedély megszerzéséhez meg kell tenniük a 7., a 63. és a 65. sorozatú vizsgákat. A pénzügyi vállalatoknál dolgozó brókereket szintén regisztrálni kell a Pénzügyi Szabályozó Hatóságnál (FINRA). Az engedéllyel rendelkező tőzsdei brókerek várhatóan folyékonyan működnek részvényekben, kötvényekben és opciókban.
Fontos különbséget tenni a tőzsdei ügynök és a pénzügyi tanácsadó között. A tőzsdei brókerek inkább az értékpapírtermékek és tranzakciós alapú szolgáltatások nyújtására irányulnak, míg a pénzügyi tanácsadók a szolgáltatások szélesebb körét fedik le, ideértve az ingatlantervezést, a pénzügyi tervezést és a költségvetés tervezését, a biztosítási termékeket és még az adóügyi tanácsadásokat is.
A teljes szolgáltatás további előnyei
A teljes körű szolgáltatást nyújtó cégek nagy kutatóosztályokkal rendelkeznek elemzőkkel, amelyek szabadalmaztatott részletes jelentéseket és ajánlásokat nyújtanak az ügyfelek számára. Vannak befektetési banki részlegeik is, amelyek bizonyos akkreditált befektetői ügyfelek számára hozzáférést biztosítanak olyan speciális pénzügyi termékekhez, mint például a kezdeti nyilvános vételi ajánlatok (IPO), vezető kötvények, preferált részvények, adósságinstrumentumok, betéti társaságok és különféle egzotikus és alternatív befektetési lehetőségek. Ez a teljes körű szolgáltatást nyújtó cégek egyik fő előnye. A teljes körű szolgáltatást nyújtó brókereknek gyakran van saját házon belüli termékskálájuk, például befektetési alapok, portfóliókezelés, biztosítás, kölcsönszolgáltatások és tőzsdén forgalmazott alapok (ETF). Az összes teljes körű szolgáltatást nyújtó bróker fizikai irodákat biztosít az ügyfelek számára.
A teljes körű szolgáltatást nyújtó brókerek ügyfelei nagyra értékelték annak kényelmét, ha egy személyes bróker minden befektetési igényét kielégíti. Ez egyablakos ügyintézés a befektetések és a pénzgazdálkodás területén. A legtöbb teljes körű szolgáltatást nyújtó cég online hozzáférési és kereskedési platformokat kínál. Az önirányító befektetők hajlamosak kihasználni ezeket az ajánlatokat. Ezeket a platformokat alapvető kutatási, megrendelési végrehajtási és műszaki elemző eszközök töltik meg.
