Mi a kanadai értékpapír-adminisztrátor (CSA)?
A kanadai értékpapír-adminisztrátorok (CSA) kollektív fórum, amely az összes kanadai képviselőt foglalja magában
területi és tartományi értékpapír-szabályozók. A szervezet fő célja, hogy együttműködjön az értékpapír-szabályozás Kanadában történő kidolgozásában és harmonizálásában.
A kanadai értékpapír-adminisztrátorok (CSA) megértése
A kanadai értékpapír-ügyintézők arra törekszenek, hogy megegyezést alakítsanak ki a kanadai tőkepiacokat, a befektetési tájat és a piaci szereplőket érintő politikákról. A CSA hasonlóképpen arra törekszik, hogy Kanadában vezessen be a szabályozási programokat, amelyek elsősorban a tájékoztatók benyújtását és más nyilvánosságra hozatali dokumentumoknak a tömegek számára történő terjesztését foglalják magukban.
Szabályozási funkcióin túl a CSA arra törekszik, hogy oktatja és tájékoztassa a nyilvánosságot kanadai értékpapírpiacok minden oldaláról. 2008-tól a CSA-t 13 különböző értékpapír-szabályozó hatóság képviselte, 10 kanadai tartományból és három kanadai területből állva.
A CSA felügyeli Kanada országos programjait, míg a területi / tartományi szabályozók helyi szinten kezelik a panaszokat. Ez a paradigma logisztikai szempontból megalapozott, mivel az utóbbi csoport jobban ismeri a hozzájuk közeli piaci szereplőket. A biztonsági előírások végrehajtása minden helyi területen történik, eseti alapon.
A CSA fenntartja továbbá az elektronikus dokumentum-elemzési és -keresési rendszert (SEDAR), amely nyilvánosan elérhető adatbázis, amely tartalmazza a nyilvánosan forgalmazott kanadai vállalatokkal kapcsolatos összes szükséges iratot.
A kanadai értékpapír-kezelők története
Informálisabb testületként a CSA eredetileg találkozókon, konferenciabeszélgetéseken és napi együttműködéseken keresztül működött a különféle területi és tartományi értékpapír-szabályozó hatóságokkal. 2003-ban a CSA-t átalakították, hogy formálisabb szervezet legyen, ahol az elnököt és alelnököt a tagok kétéves időtartamra választják meg.
Az elmúlt években a CSA kifejlesztette az „útlevélrendszert”, amelyen keresztül a piaci szereplők az útlevél-joghatóságok valamennyi piacán hozzáférhetnek piacokhoz, csak a fő szabályozóval való kapcsolattartás és a törvények egy sorának betartása révén.
A kanadai értékpapír-kezelők küldetése
A CSA uralkodó küldetése az, hogy összekapcsolja a tartományi és területi értékpapír-szabályozó hatóságokat az ötletek megosztása érdekében, és együttműködésen alapuló politikákat és rendeleteket dolgozzon ki annak érdekében, hogy elősegítse a zökkenőmentes működést Kanadában az országos értékpapír-iparban. A szabályok, rendeletek és más programok kidolgozásának együttes fejlesztése révén a CSA kiküszöböli az redundanciát, miközben ésszerűsíti a befektetési tőke bevonására törekvő vállalatok szabályozási folyamatát.
Online források
A CSA átfogó weboldalt kínál, amely eszközöket kínál a befektetők számára, olyan témákkal foglalkozik, mint például a személyes befektetési célok kitűzése, a kockázatcsökkentési stratégiák, a pénzügyi tanácsadók kiválasztása és más alapvető befektetési témák. Az „Ipari erőforrások” siló alatt a weboldal hatalmas és változatos témákat fed le, például Kanada terrorista finanszírozás megszüntetését célzó jogalkotási intézkedéseit. Ezenkívül megvitatja a bennfentes kereskedelem elleni küzdelem kampányát azáltal, hogy átlátható piaci információkat kínál az igazgatók, magas rangú tisztviselők és jelentős részvényesek kereskedelmi tevékenységével kapcsolatban.
Figyelemre méltó eredmények
A 2018–2019 pénzügyi évben a CSA széles körű hibát követett el, amit a következő adatok bizonyítanak:
- 100 eszközt befagyasztott és megszűnt a kereskedelemről. Megtiltotta 63 embernek a kanadai tőkepiacokon történő befektetést. Ez számos bűncselekmény kivizsgálását elősegítette, ahol legalább tucat tettesnek 36 évnyi börtönbüntetést ítéltek oda. Figyelmeztette a nyilvánosságot. vállalkozási hibának 46 külön alkalommal.
