Mi a 9/10-es sorozat?
A 9/10 sorozat két részből álló értékpapírvizsgara és engedélyre utal, amely feljogosítja a tulajdonosot az általános értékpapír-orientált fióktelep értékesítési tevékenységeinek felügyeletére. A 9/10-es sorozatú vizsga, az úgynevezett általános értékpapír-értékesítési felügyelő képesítési vizsga megszervezése előtt a jelöltnek 7. sorozatú engedéllyel kell rendelkeznie.
A 9/10 sorozat olyan témákat foglal magában, mint az opciók felügyelete és az általános értékpapír-értékesítés, valamint az elsődleges és másodlagos piacokon folytatott kereskedelem gyakorlata. A 9/10-es sorozat vizsgáit a Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) kezeli, korábban a 8. sorozat vizsga néven ismertté vált. Ahogy a neve is sugallja, a vizsga két részre oszlik; a 9. sorozat rövidebb, és lefedi az opciók eladását és kereskedelmét, valamint a szabályozást és az adminisztrációt. A 10. sorozat mélyebb merülést mutat a hasonló, de szélesebb körű témákban és követelményekben.
9/10 sorozat Engedélyezett tevékenységek
A 9/10 sorozat célja az, hogy megvédje a befektetőket az általános értékpapír-értékesítési felügyelők kompetenciájának mérésével és szakértelem biztosításával a következő területeken:
Vállalati értékpapírok eladása; jogokat; indokolja; Zártvégű alapok; Pénzpiaci alapok; REIT; Eszközökkel fedezett értékpapírok; Jelzáloggal fedezett értékpapírok (vállalati); Részvényopciók; (Vállalati) fedezetű értékpapírok opciói; Befektetési alapok; Változó járadékok és változó életbiztosítások; Állampapírok; Állampapírok repo és elhatárolása; Közvetlen részvételi programok.
9/10 sorozat Jogosultság
A 9/10-es sorozat jelölteit regisztrálni kell egy FINRA tagvállalatnál vagy más önszabályozó szervezetnél, és már teljesíteniük kell a 7. sorozat általános értékpapír-képviselője tesztjét.
9/10 sorozat teszttartalma
A 9/10-es sorozat vizsga 215 feleletválasztós kérdésből áll, négy fő tartalmi területen, 60 kérdés a 9. sorozathoz és 145 kérdés a 10. sorozathoz. Ez az összesen 15 nem pontozott kérdést tartalmaz, amelyek véletlenszerűen kerülnek elhelyezésre az egyes részekben (öt a 9. sorozatban). és 10 a 10-es sorozatban). A jelentkezőknek 90 percet szánnak a 9. sorozat befejezésére és négy órát a 10. sorozat befejezésére. Nincs kitüntetés a találgatásért, így a jelölteknek minden kérdésre meg kell válaszolniuk. A tesztet számítógépen kell elvégezni, és 70% -os pontszámot kell átadni. A vizsgáról bővebben a FINRA Tartalom vázlatában olvashat a 9/10 sorozat számára.
A kérdéseket gyakran módosítják vagy frissítik az új szabályok és módosítások bevezetése alapján. Az alábbiakban felsoroljuk azokat a munkafunkciókat, amelyekre a vizsga teszteket tett, valamint az ezzel a funkcióval kapcsolatos pontozott kérdések számát:
10. sorozat (1. rész):
- 1. funkció: Kapcsolódó személyek és személyzeti menedzsment tevékenységek felügyelete (28 kérdés) 2. funkció: Ügyfélszámlák nyitásának és karbantartásának felügyelete (49 kérdés) 3. funkció: Értékesítési gyakorlatok és általános kereskedelmi tevékenységek felügyelete (52 kérdés) 4. funkció: Az ügyfelekkel folytatott kommunikáció felügyelete. nyilvános
9. sorozat (2. rész):
- 1. funkció: Ügyfél-opciós számlák nyitásának és karbantartásának felügyelete (18 kérdés) 2. funkció: Értékesítési gyakorlatok és általános opciós kereskedési tevékenységek felügyelete (19 kérdés) 3. funkció: Opció-kommunikáció felügyelete (5 kérdés) 4. funkció: Kapcsolódó személyek és személyzeti vezetés felügyelete tevékenységek (13 kérdés)
9/10-es sorozat Vizsgamintakérdések
Az alábbiakban bemutatjuk a FINRA által a kérdés típusait / formátumait tartalmazó mintákat, és a témát valószínűleg a 9/10-es sorozatú tesztelő szembesíti. A helyes válaszokat csillaggal vesszük észre:
1. példa: A következő elemek közül melyik tekinthető kiskereskedelmi kommunikációnak?
(A) Az elektronikus kommunikáció az intézményi befektetők számára napi szinten terjesztésre kerül
(B) Közösségi média kommunikáció az intézményi befektetőkkel naponta
(C) Írásbeli közlés, amelyet 10 lakossági befektetőnek osztanak ki 30 napos időszakon belül
(D) Több mint 25 lakossági befektető számára terjesztett írásbeli kommunikáció 30 napos időszakon belül *
2. példa: A képesített személynek ellenőriznie kell legalább egy felügyeleti joghatóságot ellátó hivatalt (OSJ):
(A) Negyedévente
(B) évente *
(C) Kétévente
(D) Háromévente
3. példa: A tőzsdei tőzsdei opciókat nem módosítják az alapul szolgáló értékpapír következő műveletei közül?
(A) 2-1 az állomány felosztása
(B) 1 és 5 közötti fordított részvényfelosztás
(C) 5% -os részvény osztalék
(D) 0, 50 USD készpénz osztalék *
A különbség a 9/10-es és a 24-es sorozat között
A 9/10 és a 24 sorozat egyaránt azok a vizsgák, amelyeket a megbízónak be kell töltenie, mielőtt bizonyos értékesítési tevékenységeket elvégezhet.
A Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) szerint az a megbízó, aki teljesítette a 24. sorozat vizsgálatát, képesített a következő értékesítési tevékenységek felügyeletére:
"Vállalati értékpapírok; jogok; opciók; zártvégű alapok; pénzpiaci alapok; REITS; eszközfedezetű értékpapírok; (vállalati) jelzáloggal fedezett értékpapírok; befektetési alapok; változó járadék és változó életbiztosítás; közvetlen részvételi programok; értékpapír-kereskedők; vállalkozás tőke; fúziók és felvásárlások, valamint vállalati finanszírozás."
A FINRA azt jelzi, hogy az a megbízó, aki teljesítette a 24. sorozat vizsgaát, képesített az értékesítésen túl a tagvállalat teljes befektetési banki és értékpapír-üzletágának felügyeletére is.
A 9/10-es sorozat vizsgálata, amely több terepet fed le, az ügyfelet (az értékpapír-kereskedők és a kockázati tőkében részt vevőket, az egyesüléseket és felvásárlásokat, valamint a vállalati finanszírozást kivéve) a fentiek mindegyikének felügyeletére, valamint a következőkre jogosítja fel: részvényopciók; jelzáloggal fedezett értékpapírok opciói; állampapírok; állampapírokra vonatkozó repo és felhalmozási igazolások; önkormányzati értékpapírok és önkormányzati alapok értékpapírjai.
