- 20 év felett a pénzügyi szolgáltatóiparban. John Hancock volt tanácsadója a megfelelőségért
Tapasztalat
Marc L. Ross több mint 20 éves pénzügyi szolgáltatási tapasztalattal rendelkezik. Háttérében szerepel a minősített terv kidolgozása, értékesítése és végrehajtása, befektetési tanácsadás és igazgatói tisztségek harmadik fél befektetési menedzser kutatásában és megfelelésében.
Marc korábban John Hancock vezető tanácsadója volt 2013-tól 2017-ig, megfelelőség-igazgató és regisztrált ügyvezetője a New England Financial-nek 2007-től 2013-ig. Míg a New England Financialnél a folyamatban lévő értékpapírokkal és a biztosítások betartásával kapcsolatos erőfeszítéseket irányított egy kb. 75 éves ügynökségnél. képviselői; a belső ellenőrzés részét képezte.
Tapasztalata a szakmák felülvizsgálata, megfelelőség-felülvizsgálatok lefolytatása, az alkalmasság felmérése, a termelők kezdeti és folyamatos oktatási követelmények kielégítésének biztosítása, valamint egyes képviselők számára felügyeleti programok végrehajtása és követése.
Oktatás
Marc orosz diplomát szerzett a Brandeis Egyetemen és a szláv nyelvészet MA-ját. Tanúsított CFA, CFP és CLU.
