Mi az a társult személy?
A határidős kereskedelemben a társult személy kifejezés olyan bróker vagy kereskedő alkalmazásában lévő bizonyos emberekre vonatkozik, akik értékesítés vagy az értékesítés felügyelete szerepet töltenek be. Irodai és adminisztratív alkalmazottak nem tartoznak ide.
Kulcs elvihető
- Társult személyek olyan határidős kereskedésben részt vevő ügynökök, akiket brókerek / kereskedők foglalkoztatnak az értékesítésben vagy az értékesítés felügyeletében. Ezeknek az egyéneknek a megrendelések folyamatáról van kilátásuk, amelyek nem nyilvánosak. oly módon, hogy személyesen nem részesülnek előnyben a megrendelésekkel kapcsolatos információk.
A társult személy megértése
A társult személyeket a különféle határidős tőzsdék és szabályozó testületek szabályai kötelezik. Ezek a szervezetek bizonyos szerepekben szabályozzák az embereket, hogy megbizonyosodjanak arról, hogy az egyenetlen információáramlás, még akkor is, ha természetesen előfordul, nem akadályozza vagy hamisítja a befektetőket kereskedési és kutatási tevékenységeik során. A Nemzeti Futures Association-en (NFA) történő külön regisztráció nem szükséges a következőként regisztrált személyek esetében:
Miért különbözik?
A pénzügyi piacokat úgy szabályozzák, hogy megbizonyosodjanak arról, hogy tisztességesek-e minden résztvevővel szemben, függetlenül azok méretétől, befolyásától vagy tapasztalataiktól. Ez magában foglalja az információáramlást, a megrendeléseket és egyéb tényezőket, amelyek lehetővé teszik minden képesített személy számára, hogy részt vegyen a piacokon.
Azáltal, hogy az ügyfelek pénzével foglalkozó magánszemélyeket és cégeket regisztrálják a FINRA-ban és / vagy az NFA-ban társult személyekként, ha még nem regisztráltak más minőségben, a résztvevőkre szabályok vonatkoznak a tisztességes piacok megkönnyítése érdekében.
Ezenkívül a szabályozók jogosultak büntetni, bírságolni vagy kiutasítani a résztvevőket, ha nem követik ezeket a szabályokat. A regisztráció módszereket is meghatároz, beleértve a választottbírósági eljárást, a felek közötti viták rendezésére.
Ezért az ügyfelek védettségi szintje biztosítja, hogy piacra jutásuk méltányos legyen, és pénzeszközeiket csak a javukra fogják felhasználni. Ugyanez a védelem vonatkozik az ügyfél tevékenysége által generált információkra. Például, egy társult személy nem tehet személyes megrendeléseket az ügyfelek megrendelései elõtt, és nem teheti hozzáférhetõvé ügyfeleinek megrendeléseit más ügyfelek számára vagy külsõ felek számára. A társult személyek megállapodnak abban, hogy lehetővé teszik kereskedelmük és számlaegyenlegük nyomon követését.
A társult személyeknek, ideértve az FCM-ket és az IB-ket, meg kell felelniük a következő minimumszabályoknak:
- Minimális nettó tőkeÜgyfél alapok (csak az FCM-ek; az IB-k nem rendelkeznek ügyfél pénzeszközökkel) Közzétételi és egyéb követelmények az ügyfelek számáraPénzügyi és egyéb benyújtások
Ez megvédi az ügyfelet a kereskedelem végrehajtása során felmerülő piaci kockázatoktól, valamint annak kockázatától, hogy a cég megszűnik az üzletből, esetleg ügyfél pénzeszközöket vehet magával. Ezenkívül megakadályozza az összeférhetetlenségeket, bár a kapcsolt személyek (és a vállalkozások) nem feltétlenül vagyonkezelők. Míg etikus üzleti gyakorlatot kell folytatniuk, nem kell, hogy megfeleljenek a magasabb szintű bizalmi előírásoknak, amelyeknek a befektetési tanácsadóknak meg kell felelniük.
