Mi az a harmadik fél disztribútor?
Harmadik féltől származó disztribútor olyan intézmény, amely befektetési alapokat ad el vagy oszt ki befektetők számára alapkezelő társaságok számára. Ezeknek a szervezeteknek általában nincs közvetlen kapcsolata magával az alapmal. A befektetési alapokkal foglalkozó társaságok és a harmadik féltől származó disztribútorok közötti partnerségek gyakran különféle díjakat és rendelkezéseket tartalmaznak.
Mivel függetlenek az alapkezelő társaságoktól, a harmadik felek elméletileg elfogulatlanok, amikor termékeket értékesítenek a befektetők számára.
Kulcs elvihető
- A harmadik féltől származó disztribútor olyan intézmény, amely befektetési alapokat ad el vagy oszt ki befektetők számára alapkezelő társaságok számára. A harmadik felek által forgalmazott befektetési alapok általában magasabb díjakkal és céltartalékokkal járnak. - A pártelosztók általában elfogulatlan tanácsokkal látják el a befektetõket. Néhány társaság létrehozhat saját disztribúciós hálózatot, például az Eaton Vance és a Vanguard.
A harmadik fél disztribútorok megértése
Harmadik féltől származó disztribútorok partnerként működnek befektetési társaságokkal a befektetési alapok eladása érdekében. A harmadik féltől származó disztribútorok általában átfogó hazai és nemzetközi értékesítési csoportokkal rendelkeznek a befektetési társaság befektetési alapjainak elosztására. A disztribútorok széles értékesítési hálózattal és szakértelemmel is rendelkeznek a befektetési alapok elosztásában.
Számos díjat számítanak fel a harmadik féltől származó disztribútorok és a befektetési alapokkal foglalkozó társaságok közötti partnerségekkel kapcsolatban. A disztribútor általában értékesítési díjat kap a befektetési társaság befektetési alapjainak eladásáért, valamint az alaphoz kapcsolódó utánfutó díjak egy részét. A befektetési alap működési díjai tartalmazzák a forgalmazónak fizetett marketing költségeket is.
A harmadik fél által forgalmazott befektetési alapok általában magasabb díjakkal járnak.
A 12B-1 díj az alap forgalmazásával és terjesztésével kapcsolatos elsődleges alapdíj. A 12B-1 díj a forgalmazónak fizetett éves marketing és disztribúciós díj.
A harmadik féltől származó forgalmazók igénybevételének egyik előnye a nyilvánvaló függetlensége a befektetési alapok társaságaitól. Harmadik félként a disztribútor elfogulatlanul adhat ajánlásokat a befektetőknek anélkül, hogy az adott terméket előnyben részesítené a másikkal szemben. Az alapkezelők általában megpróbálják eladni saját társaságaik termékeit, de harmadik féllel a befektetők sokféle termékhez férhetnek hozzá sokféle társaságon keresztül. Az egyetlen fogás, amint azt fentebb megjegyeztük, a magasabb díjstruktúra, amely ezeknek az elosztóknak a használatával járhat.
A harmadik fél disztribútor szerepe
A harmadik féltől származó disztribúciós partnerségi megállapodások az iparágonként eltérőek. Számos harmadik féltől származó disztribútor egy sor olyan szolgáltatást is nyújt, amelyek támogatják a befektetési alapokat.
Disztribútorként a cég együttműködik a befektetési társasággal, hogy marketing tervet készítsen a befektetési alap elosztására. A harmadik féltől származó disztribútorok általában a globális disztribúciós hálózatokban dolgozók disztribúciós képviselőivel működnek együtt. Felelősek az egyes alapok eladásáért és brókerekkel történő együttműködésért, hogy biztosítsák az alapok elektronikus brókerkereskedelmi platformon történő elosztását.
Bizonyos esetekben egy társaság felépítheti saját harmadik fél disztribúciós egységét a befektetési társasággal való partneri kapcsolat céljából a befektetési alapok elosztására. Független disztribútorok is kínálnak szolgáltatási kínálatot a befektetési alapok számára.
Példák harmadik fél forgalmazókra
Az Eaton Vance és a Vanguard két befektetési alap-társaság, amelyek disztribúciós egységeket építettek befektetési alapok eladására. Az Eaton Vance disztribútorok szolgálnak az Eaton Vance befektetési alapok forgalmazójaként. A Vanguard Marketing Corporation forgalmazza a Vanguard befektetési alapokat.
Az ALPS disztribútorok a befektetési alapok egyik vezető független disztribútora. Az ALPS disztribúciós és bróker-kereskedő szolgáltatásokat kínál a befektetési alapok széles skálájához. Ügyfelei az induló vállalkozásoktól a nagy, jól megalapozott alapkezelő társaságokig terjednek. Szakterülete széles terméktípus széles skálájának terjesztésében, beleértve nyíltvégű alapokat, zártvégű alapokat, befektetési alapokat, tőzsdén forgalmazott alapokat és magánbefektetéseket.
