Mi a 3. sorozat?
A 3. sorozat egy vizsga, más néven a nemzeti árutőzsdei határidős vizsga, amelyet a Pénzügyi Iparági Szabályozó Hatóság (FINRA) vezet a Nemzeti Futures Szövetség (NFA) nevében. A vizsgát sikeresen jelentkezők jogosultak regisztrálni az NFA-ban, és árutőzsdei határidős szerződéseket, valamint árutőzsdei határidős szerződésekre vonatkozó opciókat adhatnak el. A 3. sorozat a FINRA által kezelt befektetési szakemberek számára készített számos vizsga egyike, ideértve a 7. sorozat általános értékpapír-képviselői vizsga tanfolyamát is, amelyet brókereknek kell megtenni, akik vállalati, állami vagy más típusú értékpapírokat kívánnak eladni.
Kulcs elvihető
- A 3. sorozat egy olyan vizsga, amelyet a Pénzügyi Iparági Szabályozó Hatóság (FINRA) irányít a National Futures Association (NFA) nevében, amely az amerikai származékos termékek piacának önszabályozó szervezete. A 3. sorozat vizsgaát benyújtó jelöltek regisztrálhatnak az NFA-nál. árucikkek és határidős határidős ügyletek opcióinak eladására. A 3. sorozat alternatívájaként számos más vizsga is létezik, amelyeket az egyének elvégezhetnek az áru- és határidős piacokon való munkavégzés céljából.
Hogyan működik a 3. sorozat?
A 3. sorozat vizsga olyan témákat fed le, amelyeket az árupiaci brókereknek tudniuk kell, például opciók, határidős ügyletek, fedezeti és fedezeti követelmények, valamint piaci és szabályozási szabályok. A vizsga 120 feleletválasztós választ igénylő kérdést tartalmaz, két részből áll, és a jelölteknek két óra és 30 perc áll rendelkezésére, hogy kitöltse. A 7. sorozat vizsgájával ellentétben a jelölteknek nem kell egy szponzort támogatniuk a 3. sorozat megszerzéséhez.
A vizsga teljesítéséhez a jelentkezőknek legalább 70% -os pontszámot kell elérniük. Azok, akik nem teljesítenek, ismételjék meg a vizsgavizsgálatot, bár várhatóan rájuk eshetnek. A vizsga 130 dollárba kerül.
Bárki, aki árutőzsdei határidős szerződéseket akar eladni, általában köteles teljesíteni a 3. sorozat vizsgaát.
Az NFA, az amerikai származékos termékek piacának önszabályozó szervezete, mindenkit megköveteli, aki "futárszolgáltatási kereskedőként (FCM), kiskereskedelmi devizakereskedőként (RFED) jelentkezik az NFA tagságához, brókert (IB), árucsoport-szolgáltatót vezet be (CPO) vagy árukereskedelmi tanácsadó (CTA), tőkeáttételi ügylet-kereskedő (LTM) vagy e szervezetek kapcsolt személyeként (AP) a jártassági követelmények teljesítése érdekében."
A legtöbb esetben az NFA tagságot vagy társult személyként való regisztrációt igénylő egyéneknek a jelentkezésüket megelőzően két éven belül meg kell tenniük a 3. sorozat vizsgaát. Csak akkor, ha:
- Az egyént jelenleg regisztrálták közvetítőként; vagyAz egyén a kérelem benyújtását megelőzően több mint két évvel telt el a 3. sorozaton, és attól az időponttól kezdve nem volt folyamatos regisztrációs hiány két éven keresztül, mint AP vagy FB, vagy FCM, IB, CPO, CTA vagy LTM, aki az NFA tagja..
A határidős iparági vizsgákra való feliratkozáshoz a jelentkezőnek online jelentkeznie kell a FINRA webhelyén. Általában a FINRA közvetlenül értesíti az NFA-t, hogy egy személy letette a határidős iparági vizsga egyikét. Bizonyos körülmények között az NFA kérheti a jelöltektől, hogy igazolja az átadását.
Alternatívák a 3. sorozathoz
A 3. sorozat helyett az egyének jogosultak lehetnek más vizsgákra és más regisztrációs lehetőségek elvégzésére is, a regisztrációs státuszuk és az általuk folytatott üzleti tevékenység jellege alapján. Ide tartoznak:
- Határidős kezelt alapok vizsgálata (31. sorozat) Korlátozott határidős határidős határidős határidős határidős vizsgálati szabályzatok (32. sorozat)
A 3. sorozathoz kapcsolódó további tanúsítási vizsgák a 30. sorozat (NFA Branch Manager vizsga) és a 34. sorozat (Retail Forex vizsgálata).
A 3. sorozat nem tekinthető előfeltételnek vagy alapvető követelménynek ezen egyéb vizsgák egyikének sem.
A 3. sorozat és más határidős iparági vizsgákról további információt az NFA jártassági követelményei oldalon találhat. A teszt elvégzésével kapcsolatos további információkért keresse fel a FINRA képesítési vizsga napján található forrás oldalát.
